国信证券股份有限公司
                关于山鼎设计股份有限公司持续督导
                       2018 年度培训情况的报告

       山鼎设计股份有限公司（以下简称“山鼎设计”或“公司”）首次公开发行
股票并于 2015 年 12 月 23 日在创业板挂牌交易。国信证券股份有限公司（以下
简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定韩培培、曾军
灵担任持续督导阶段的保荐代表人。保荐机构的持续督导期间为 2015 年 12 月
23 日至 2018 年 12 月 31 日。
       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等有关规定，国信证券持续督导小组于 2018 年 11 月对山鼎设计新一届
董事会和监事会成员、高级管理人员及证券事务部相关人员进行了一次培训，现
将相关情况报告如下：


       一、培训基本情况
       1、培训时间：2018 年 11 月 16 日
       2、授课人员：韩培培、马徐周
       3、参加培训人员：山鼎设计董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关
人员
       4、培训方式：现场授课
       5、培训主题：针对新一届董事会、监事会和高管讲解董监高股份买卖的限
制性规定


       二、培训主要内容
       培训依据：与创业板上市公司董事、监事及高级管理人员股票买卖行为相关
的法律法规，包括结合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高
级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》以及深圳交易所制定的减持新规实施细则等法律法规，对董事、监事和
高级管理人员买卖上市公司股票的规范流程进行了讲解，对短线交易、敏感期买
卖、内幕交易、超比例增减持及违反承诺减持等违规交易行为进行了分析介绍。


    三、本次培训的效果
    通过本次培训，山鼎设计董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关人员
进一步加强了关于股票买卖行为规范的认识，明确了董事、监事、高管减持的具
体要求，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，进一步理解其在合规交易、信
息披露等方面所应承担的责任和义务，达到了预期目标，取得了较好的效果。


    （以下无正文）
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山鼎设计股份有限公司持续督导
2018 年度培训情况的报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                      韩培培                     曾军灵




                                                 国信证券股份有限公司


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