国信证券股份有限公司
关于山鼎设计股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：山鼎设计
保荐代表人姓名：韩培培 联系电话：0755- 82130833
保荐代表人姓名：曾军灵 联系电话：0755- 82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
区域业务拓展中心建设项目募集资金使用
进度延缓
1、山鼎设计IPO募集资金用于总部建设和区
域业务拓展中心建设两个项目，其中总部建
设项目已经实施完毕。
2、根据招股说明书披露的信息，公司区域
业务拓展中心建设项目预计投资总额
7,829.23万元，拟投入募集资金3,757.95
万元，项目投资期为三年。截至2018年末，
区域业务拓展中心建设项目已使用募集资
金1,101.24万元，占该项目拟投入募集资金
的比例为29.30%，较预计投资进度有所延
缓。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
3、保荐机构核查了该项目的投资明细和已
投入募集资金的情况，同时向公司管理层询
问了项目投入延缓的原因。经核查，该项目
主要投资支出为购置办公场所相关的房屋
购置费、房屋装修费、基本预备费及涨价预
备费，具体内容为在成都、西安、北京、上
海、深圳核心区域购置办公场所，但目前上
述区域的房产价格上涨较多，公司未在预计
建设期内找到合适的办公场所。针对上述情
况，公司一方面仍在积极寻找合适的办公场
所，若不能寻找到与募集资金相匹配的房
产，则考虑根据公司区域发展战略的变化，
调整募投项目的实施方式和内容。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年11月16日
针对新一届董事会、监事会和高管讲解董监
（3）培训的主要内容
高股份买卖的限制性规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、“三会”运作 无 无
3、内部控制 无 无
3
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 无
期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 无
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、发行前股东关于股份锁定承诺 是 无
2、发行前公司持股5%以上股东的持股意
是 无
向及减持意向的承诺
3、公司及其控股股东、董事、高级管理
是 无
人员关于稳定股价措施的承诺
4、公司关于填补被摊薄即期回报的措施
是 无
及承诺
5、公司及其实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于如信息披露违规而赔 是 无
偿投资者的承诺
6、公司关于利润分配的承诺 是 无
7、公司实际控制人与持股5%以上的自然
是 无
人股东关于避免同业竞争的承诺
4
8、公司实际控制人关于社会保险和住房
是 无
公积金的承诺
9、公司及其控股股东、董事、高级管理
人员等责任主体出具的相关承诺的约束 是 无
措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《 国信证券股份有限公司关于山鼎设计股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签字：
韩培培 曾军灵
国信证券股份有限公司
年 月 日
6