华图山鼎设计股份有限公司

                         独立董事 2019 年度述职报告

                                （李兴敏）



各位股东、股东代表：

    本人作为华图山鼎设计股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的

第三届董事会独立董事，自 2019 年 12 月 18 日当选并履行独立董事职责以来，

严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关

法律法规和规章制度的规定、要求，在 2019 年度认真的履行了独立董事的职责，

主动了解公司的生产经营运作情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议董事

会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公

司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就本人 2019 年度履职期

间的工作情况汇报如下：

    一、2019 年度出席董事会和列席股东大会情况

    1、出席董事会情况

    2019 年度，本人任职期间公司共计召开 1 次董事会会议，以通讯方式参加 1

次，认真审阅会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，严格审议并表

决董事会提交的各项议案，并监督公司董事会会议的召开及议案的表决，勤勉履

行独立董事职责。

    2019 年度本人任职期间公司董事会的召集召开符合法定程序，各项议案的

审议程序合法有效，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票

的情形。

    2、列席股东大会情况

    2019 年度，本人任职期间公司共召开 1 次股东大会，本人列席股东大会 0
次。

       二、发表独立意见情况

       2019 年度，本人任职期间公司共计召开 1 次董事会，且此次会议无需要独

立董事发表明确意见的事项，本人暂未发表独立意见。

       三、董事会各专门委员会工作情况

       为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设战略

委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。

       本人作为第三届董事会战略委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会战

略委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极参与战略委员会的日常工

作，深入了解公司的经营情况及发展状况，积极探讨符合公司发展方向的战略布

局，为公司实现快速、持续、健康的发展积极出谋划策。

       本人作为第三届董事会审计委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会审

计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，详细了解公司财务状况和经营

情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，并认真审核公司审计工作报告及

工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

       本人作为第三届董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会提

名委员会工作细则》等相关制度要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作。

       本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》、《董

事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，监督公司董事及

高级管理人员绩效考核工作。

       四、对公司进行现场调查情况

       2019 年度履职以来，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等

多种形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制等制度建设及执行情况、

董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况、募集资金使用及存放情况等；并
通过电话、邮件、微信等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作

人员保持密切联系，积极关注公司的相关信息和公司经营环境、市场情况的变化，

及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，适时对公司经营管理

发表意见和建议。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、

法规和公司《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露，保证公司信息披露

的内容真实、准确、完整、及时、公平。

    2、按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关要求，自主学习最

新修订、颁布的法律、法规和各项规章制度，参加深圳证券交易所 2019 年 12

月举办的第 110 期独立董事后续培训，取得独立董事后续培训合格证书，加强对

新规则、新规范的认识和理解，不断提高自身在履职中的能力，为公司董事会的

科学决策和风险防控提供更好的建议与意见，对提交董事会审议的议案进行认真

审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎的行使表决权。

    六、其他

    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

    2、报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

    3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在 2019 年度履行独立董事职责的汇报，感谢公司管理层及相关

工作人员在本人 2019 年的工作中给予的积极配合与支持！2020 年，本人将继续

谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，

发挥独立董事作用，进一步加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通

与交流，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司的整体利益和公司股东的合
法权益。



    特此报告！




                 李兴敏（签名）：


                                    2020 年 4 月 20 日