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《监事会议事规则修改对照表》
华图山鼎设计股份有限公司于 2021 年 4 月 21 日召开的第三届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于修改<监事会议事规则>的议案》。 根据《证券法（2019 年修订）》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规的最新规定，并结合公司实际情况，
对《监事会议事规则》中的相关条款修改如下：
原《监事会议事规则》条款 修改后《监事会议事规则》条款
第二条：监事会是公司常设监督机构，依据《公司 第二条：监事会是公司常设监督机构，依据《公司
法》、《公司章程》及本议事规则的规定履行职责， 法》、《公司章程》及本议事规则的规定履行职责，
对股东大会负责。 对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经
理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行
监督，维护公司及股东的合法权益。
第四条：凡有《公司章程》规定的关于不得担任董 第四条：凡有《公司章程》规定的关于不得担任董
事的情形之一的，也不得担任公司监事。 事的情形之一的，也不得担任公司监事。
董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其 监事会人员和结构应当确保监事会能够独立有效地
本人及其配偶和直系亲属不得兼任监事；最近两年 行使对董事、高级管理人员以及上市公司财务进行
内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数 监督和检查等职责。
不得超过公司监事总数的二分之一 。
董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其
本人及其配偶和直系亲属不得兼任监事。
第五条：监事应当遵守法律、行政法规和《公司章 第五条：监事应当遵守法律、行政法规、部门规章、
程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职 规范性文件和《公司章程》，对公司负有忠实义务和
权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收
产。 入，不得侵占公司的财产，积极履行监督职责。
第六条：监事每届任期三年。监事会应当包括股东 第六条：监事每届任期三年。
代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大
比例不低于三分之一。
会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事任
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大 期届满，连选可以连任。
会、职工大会或者其他形式民主选举产生，监事连
选可以连任。
第八条：如因监事的辞职导致公司监事会低于法定 第八条：如因监事的辞职导致公司监事会低于法定
最低人数时，该监事的辞职报告应当在下任监事填 最低人数或者职工代表监事辞职导致职工代表监事
补因其辞职产生的缺额后方能生效。 人数少于监事会成员的三分之一时，该监事的辞职
报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方
……
能生效。
……
新增第十条：监事的权利
（一）依法行使监督权的活动受法律保护，任何单
位和个人不得干涉；
（二）有权列席董事会会议，并对董事会决议事项
提出质询或者建议；
（三）有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和
文件，并有权要求董事会或总经理提供有关情况报
告；
（四）有权对董事会于每个会计年度所出具的各种
会计表册进行检查审核，将其意见制成报告书经监
事会表决通过后向股东大会报告；
（五）有权根据公司章程的规定和监事会的委托，
行使其他监督权。
第十三条：监事会行使下列职权： 第十四条：监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务； （一）应当对董事会编制的公司证券发行文件和定
期报告进行审核并提出书面审核意见且应当签署书
（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为
面确认意见；
进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或
者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的 （二）检查公司财务；
建议； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为
进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利
者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的
益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
建议；
（四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利
司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主
益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
持股东大会；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公
（五）向股东大会提出提案；
司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主
（六）列席董事会会议；
持股东大会；
（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必
（六）向股东大会提出提案；
要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对
由公司承担；
董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）《公司章程》规定及股东大会授予的其他职权。
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必
要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用
由公司承担；
（九） 公司章程》规定及股东大会授予的其他职权。
第十五条：监事会每六个月至少召开一次会议，监 第十六条：监事会每六个月至少召开一次会议，监
事会定期会议应提前十日通知。 事会定期会议应提前十日通知。
监事可以提议召开临时监事会会议。监事会临时会 监事可以提议召开临时监事会会议。监事会临时会
议应当提前二日通知监事。 议应当提前二日通知。情况紧急，需尽快召开监事
会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方
召开监事会会议的书面通知，应通过直接送达、传
发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
真、电子邮件或者《公司章程》规定的其他方式，
提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进 召开监事会会议的书面通知，应通过直接送达、传
行确认并做相应记录。 真、电子邮件或者《公司章程》规定的其他方式，
提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进
行确认并做相应记录。
第十六条：监事会书面会议通知应当至少包括以下 第十七条：监事会书面会议通知应当至少包括以下
内容： 内容：
…… ……
（五）监事应当亲自出席会议的要求； （五）监事应当亲自出席会议或者委托其他监事代
为出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
（六）联系人和联系方式。
第十七条：监事会临时会议在保障监事充分表达意 第十八条：监事会临时会议在保障监事充分表达意
见的前提下，可以不经召集会议而形成书面决议， 见的前提下，可以不经召集会议而形成书面决议，
但须符合本议事规则规定的预先通知时间且决议草 但须符合本议事规则规定的预先通知时间且决议草
案需经全体监事传阅，监事会决议在经全体监事二 案需经全体监事传阅，监事会决议在经全体监事二
分之一以上签署后即生效。书面决议可以以传真方 分之一以上签署后即生效。书面决议可以以邮寄、
式或送达方式进行。 邮件、传真方式或送达方式进行。
第二十五条：监事会会议记录包括以下内容： 第二十六条：监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （一）会议召开的日期、地点、方式，以及是否符
合有关法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会
规定的说明；
的监事（代理人）姓名；
（二）出席、受他人委托出席监事会和缺席的监事
（三）会议议程；
（代理人）人数、姓名、受托监事姓名和缺席的理
（四）监事发言要点；
由；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果
（三）会议议程；
应载明赞成、反对或弃权的票数）。
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果
应载明赞成、反对或弃权的票数），以及有关监事反
对或弃权的理由；
（六）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第二十六条：监事会应将形成的决议转达给公司董 第二十七条：监事会应将形成的决议转达给公司董
事会和经理班子，督促有关人员落实监事会决议。 事会和总经理，督促有关人员落实监事会决议。监
事会主席可以组织监事进行自查，并可提出评价意
见。
新增第三十一条：本议事规则所称“以上”、“内”，
含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。
除上述条款外，《监事会议事规则》其他内容保持不变。具体内容详见 2021 年 4 月 23 日刊登
于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会议
事规则》。
本次修改的《监事会议事规则》尚需提交股东大会审议。
华图山鼎设计股份有限公司
2021 年 4 月 23 日