华图山鼎设计股份有限公司

                        独立董事 2021 年度述职报告

                                （孟国碧）



各位股东、股东代表：

    本人作为华图山鼎设计股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的

第四届董事会独立董事，自 2021 年 11 月 17 日当选并履行独立董事职责以来，

严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关

法律法规和规章制度的规定、要求，在 2021 年度认真地履行了独立董事的职责，

积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委

员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股

东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注公

司的发展，为公司的审计工作的开展提出了意见和建议，现就本人 2021 年度履

职期间的工作情况汇报如下：

    一、2021 年度出席董事会和列席股东大会情况

    1、出席董事会情况

    2021 年度，本人任职期间公司共计召开 1 次董事会会议，本人出席 1 次，

认真审阅会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，严格审议并表决董

事会提交的各项议案，并监督公司董事会会议的召开及议案的表决，勤勉履行独

立董事职责。

    2021 年度，本人任职期间公司董事会的召集召开符合法定程序，各项议案

的审议程序合法有效，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权

票的情形。

    2、列席股东大会情况
    2021 年度，本人任职期间公司未召开股东大会。

       二、发表独立意见情况

    2021 年 11 月 17 日召开的第四届董事会第一次会议，本人与另外两名独立

董事对《关于聘任高级管理人员》事项发表了明确同意的独立意见。

       三、董事会各专门委员会工作情况

    为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设战略

委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。

    本人作为第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《公司章程》、

《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，监督公司董

事及高级管理人员绩效考核工作。

    本人作为第四届董事会审计委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会审

计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，详细了解公司财务状况和经营

情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施

了有效的指导和监督。

    本人作为第四届董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会提

名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工

作。

       四、对公司进行现场调查情况

    2021 年度，本人履职以来通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报等

多种形式，深入了解公司经营状况、财务管理和内部控制等制度建设及执行情况、

董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况等；并通过电话、邮件、微信等方

式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极关注公司

的相关信息和公司经营环境、市场情况的变化，及时获悉公司各重大事项的进展

情况，掌握公司发展动态，适时对公司经营管理发表意见和建议。
    五、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、

法规和公司《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露，保证公司信息披露

的内容真实、准确、完整、及时、公平。

    2、按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关要求，积极参加公

司组织的新任董事的规范化培训，通过自主学习最新修订、颁布的法律、法规和

各项规章制度，于 2021 年 12 月下旬参加由深圳证券交易所举办的上市公司独立

董事培训班学习，取得上市公司独立董事资格证书，通过加强对规则的认识和理

解，不断提高自身在履职中的能力，为公司董事会的科学决策和风险防控提供更

好的建议与意见，对提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，

独立、客观、审慎地行使表决权。

    六、其他

    报告期内，公司运营情况良好，董事会召开符合法定程序，重大经营决策履

行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，公司积极配合，提供有利条件，

重视并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。因此，本人没有提议召开

董事会、临时股东大会，没有提议解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审

计机构和咨询机构等。

    以上是本人在 2021 年度履行独立董事职责的汇报，感谢公司管理层及相关

工作人员在本人 2021 年的工作中给予的积极配合与支持！2022 年，本人将继续

谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，

发挥独立董事作用，进一步加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通

与交流，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司的整体利益和公司股东的合

法权益。
特此报告！




                   孟国碧


             2022 年 4 月 28 日