证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2018-085
中科创达软件股份有限公司
关于离职员工已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1. 本次回购注销的股票数量为530,391股，占回购前公司总股本403,621,238股的
0.13%。
2. 公司2018年11月15日召开的2018年第四次临时股东大会已审议通过《关于回购注
销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于变更
注册资本并修改公司章程的议案》，同意此次股份回购减少注册资本。
3. 公司已于2018年11月16日将离职员工所持有的530,391股股票以11,023,896.30元
进行回购。
4. 本次回购注销完成后，公司股份总数由403,621,238股变更为403,090,847股。
一、 公司限制性股票激励计划简述
1.2016 年 1 月 7 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于<中科创达软
件股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于中科创达软
件股份有限公司股票增值权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<中科创达软
件股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单
进行了核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。独立董事对
公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关内容进行了核查，并发表了同意的独立意
见。
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2.2016 年 1 月 22 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，授
权董事会权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票
并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3.2016 年 2 月 16 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于对公司限制
性股票激励计划进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关
于向激励对象授予股票增值权的议案》。本次激励计划授予激励对象人数由 527 名调整
为 492 名，授予限制性股票总量由 330.5854 万股调整为 315.7354 万股，确定 2016 年
2 月 16 日为授予日。监事会对调整后的激励对象名单进行了再次核查，认为本次调整
符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求。独立董事对本次议案
涉及的内容进行了核查，并发表了同意的独立意见。
4.2016 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于确认限制性
股票授予人数和股份数的议案》。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同
验字(2016)第 110ZA0220 号验资报告，最终实际缴款的激励对象为 484 人，实际认购
的限制性股票数量为 3,137,854 股。
5.2016 年 5 月 5 日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为 2016
年 2 月 16 日，授予对象 484 人，授予数量 3,137,854 股，授予价格为：85.48 元/股。
6.2016 年 5 月 20 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销离
职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销离职激励
对象马平、曾晨、王倩倩、李金龙、徐增祥、白伟、李毅泉已获授但尚未解锁的限制性
股票共计 2 万股，回购价格为 85.48 元/股，公司合计应支付回购价款人民币 1,709,600
元。公司于 2016 年 6 月 17 日实施 2015 年度权益分派，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 29.087280 股，故本次回购注销股份数量由 20,000 股转增至 78,173 股，回购总
金额不变。公司于 2016 年 7 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
回购注销。
7. 2016 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注
销原激励对象刘彦梅、李比翼、查小燕、孙芳丽、及红超、张新静、胡建英、赵志强、
范丹已获授但尚未解锁的 121,171 股限制性股票，回购价格为限制性股票授予价格。公
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司合计应支付回购价款人民币 2,649,880.00 元。独立董事对此发表了独立意见，北京
国枫律师事务所出具了法律意见书。
8.2017 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于回
购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销
原激励对象贾晓红、王怀银、袁远、候军、唐军、汪敏、崔友存、邓江、张英平已获授
但尚未解锁的 50,815 股限制性股票，回购价格为限制性股票授予价格。公司合计应支
付回购价款人民币 1,111,240.00 元。独立董事对此发表了独立意见，北京国枫律师事
务所出具了法律意见书。
9. 2017 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司限
制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于回购注销限制性股票激
励计划部分限制性股票的议案》公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了
相应法律意见书。
10. 公司已于 2017 年 5 月 5 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的《股份变更登记确认书》，公司限制性股票激励计划首期授予股份第一个解锁期解除
限售手续已经办理完毕，上市流通日为 2017 年 5 月 10 日。
11. 2017 年 6 月 13 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注
销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对相
关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。
12.2017 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司
<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2017
年限制性股票激励计划有关事项的议案》。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名
单进行了核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。独立董事
对公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》等相关内容进行了核查，并发表了同
意的独立意见。2017 年 8 月 29 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了上述
议案。
13.2017 年 9 月 11 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向激
励对象授予限制性股票的议案》。本次激励计划授予激励对象人数 210 名，授予限制性
股票总量 281.10 万股，确定 2017 年 9 月 11 日为授予日。监事会对激励对象名单进行
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了再次核查，本次限制性股票激励计划激励对象人员名单与公司 2017 年第四次临时股
东大会批准的 2017 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。独立董事对本次议
案涉及的内容进行了核查，并发表了同意的独立意见。2017 年 10 月 13 日，致同会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了致同验字(2017)第 110ZC0346 号验资报告，最终实
际缴款的激励对象为 199 人，实际认购的限制性股票数量为 2,685,000 股。
14.2017年11月3日，公司完成了2017年限制性股票的首次授予登记工作。授予日为
2017年9月11日，授予对象199人，授予数量2,685,000股，授予价格为：13.59元/股。
15. 2017年12月14日召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注
销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票激
励计划原激励对象武楠等67名激励对象因个人原因离职，公司根据制度回购注销离职股
权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票。本次回购注销的股票数量为
1,145,606股，公司已于2017年12月16日将离职员工所持有的1,145,606股股票以
25,053,333.20元进行回购。并于2017年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司完成回购注销。
16. 2018年4月25日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销
离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》公司限制性股票激励计
划原激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》之规定，取消离职人员的激励对
象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购注销的股票数量
为257,384股，公司已于2018年5月8日将离职员工所持有的257,384股股票以
5,268,630.60元进行回购，并于2018年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成回购注销。
二、 本次回购注销的情况
（一） 回购原因
公司限制性股票激励计划原激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划》 “激
励对象因辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票不得解锁，由公司按照限制性股票授予价格回购注销”之规定，取消离职人员
的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的全部限制性股票。本次回购涉及
2016年限制性股票激励计划原激励对象44人，2017年限制性股票激励计划原激励对象13
人，其中3人参与以上两次激励计划，故此次回购共涉及54人。
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（二）回购数量
2016年限制性股票激励计划回购注销限制性股票合计460,891股。
2017年限制性股票激励计划回购注销限制性股票合计69,500股。
（三）回购价格
根据2018年10月29日公司第三届董事会第三次会议决议，根据《股权激励计划》之
规定，“激励对象因辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚
未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照限制性股票授予价格回购注销”。
（1）2016年限制性股票激励计划，由于股权激励授予后公司实施权益分派，资本
公积转增股本，因而回购每股单价按照激励计划进行调整，回购款合计: 10,079,391.30
元。
（2）2017年限制性股票激励计划，回购款合计: 944,505.00元。
三、 回购注销前后股本结构变化表
本次减
本次变动前 本次变动后
少
股份性质
股份数量 股份数量
比例 （股） 比例
（股） （股）
一、限售条件流通股 177,171,124 43.90% 530,391 176,640,733 43.82%
高管锁定股 24,153,111 5.98% 24,153,111 5.99%
股权激励限售股 5,594,331 1.39% 530,391 5,063,940 1.26%
首发前限售股 147,423,682 36.53% 147,423,682 36.57%
二、无限售条件流通股 226,450,114 56.10% 226,450,114 56.18%
三、总股本 403,621,238 100.00% 530,391 403,090,847 100.00%
特此公告。
中科创达软件股份有限公司董事会
2018 年 12 月 3 日
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