招商证券股份有限公司

                      关于中科创达软件股份有限公司

                             2020 年度跟踪报告



保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：中科创达

保荐代表人姓名：沈韬                     联系电话：010-57601786

保荐代表人姓名：孙越                     联系电话：010-57601786


一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月由银行抄送对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 未亲自列席，均事前审阅会议议案。


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（2）列席公司董事会次数                 未亲自列席，均事前审阅会议议案。
（3）列席公司监事会次数                 未亲自列席，均事前审阅会议议案。
5. 现场检查情况

（1）现场检查次数                       1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见

7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0次
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否

（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次
（2）培训日期                           2020 年 12 月 28 日

（3）培训的主要内容                     重点向参训人员强调了深圳证券交易
                                        所创业板上市公司董事、监事及高级
                                        管理人员规范减持的相关规定和要
                                        求，强调了避免内幕交易的红线、以
                                        及作为内幕信息知情人所应注意和履

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                                          行的信息保密要求和义务。
11. 其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                存在的问题                  采取的措施
1. 信息披露                 无                          不适用
2. 公司内部制度的建立和 无                              不适用
执行
3. “三会”运作             无                          不适用
4. 控股股东及实际控制人 无                              不适用
变动
5. 募集资金存放及使用       无                          不适用
6. 关联交易                 无                          不适用
7. 对外担保                 无                          不适用
8. 收购、出售资产           无                          不适用
9. 其他业务类别重要事项 无                              不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的中 无                             不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11. 其他（包括经营环境、 无                             不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是否履行
       公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                      承诺
1. 关于股份的限售安排、自愿锁定 是             不适用
股份、延长锁定期限的承诺
2. 关于稳定股价的承诺            是            不适用
3. 关于股份回购的承诺            是            不适用


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4. 关于避免同业竞争的承诺           是                不适用
5. 关于减少关联交易、关联担保、 是                    不适用
避免资金占用的承诺
注：截至本报告出具之日，公司 2020 年非公开发行股票的限售股份均已解除限售并上市流
通。


四、其他事项

               报告事项                                        说   明
1.保荐代表人变更及其理由                     不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                     无




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    （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                        沈   韬                       孙   越




                                                 招商证券股份有限公司
                                                     2021 年 4 月 2 日




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