证券代码：300496     证券简称：中科创达        公告编号：2021-069


                      中科创达软件股份有限公司

        关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月6日召开第四
届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已
获授但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关具体情况公告如下：

    一、股权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2020 年 8 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，
公司第三届监事会第十九次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单
在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象
名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是
否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
    （二）2020 年 8 月 31 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公
司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激
励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2020 年 8 月 31 日公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
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董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授
予日符合相关规定。
    （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、
《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公
司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对
授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发
表了同意的独立意见。
    二、本次作废限制性股票的具体情况
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因离职，根
据公司《2020 年限制性股票激励计划》之规定，上述人员已不具备激励对象的
资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激
励对象由 214 人调整为 196 人，限制性股票数量由 3,659,500 股调整为 3,577,500
股，作废 82,000 股。
    三、本次作废限制性股票对公司的影响
    本次作废部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大
影响，且不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
    鉴于 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因离职，公司作
废上述原激励对象已获授但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励
管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定，不会对公司财
务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    全体独立董事一致同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
    五、监事会意见
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 18 名激励对象因个人原因已离职，
根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司《2020
年限制性股票激励计划》，监事会同意公司作废上述激励对象已获授尚未归属的
限制性股票。
    六、律师意见
    北京植德律师事务所律师认为：公司本次作废部分已获授但尚未归属的限制
                                     2
性股票符合激励计划的规定。
    七、备查文件
   1.公司第四届董事会第三次会议决议；
   2.公司第四届监事会第三次会议决议；
   3.独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事宜的独立意见；
   4.法律意见书。


   特此公告。


                                            中科创达软件股份有限公司
                                                      董事会
                                                    2021 年 9 月 6 日




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