证券代码：300496            证券简称：中科创达      公告编号：2022-003


                    中科创达软件股份有限公司

                第四届监事会第七次会议决议公告

     本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公
 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。



    一、监事会会议召开情况
    中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议
于 2022 年 3 月 3 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议
通知已于 2022 年 2 月 20 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事
3 人，实际出席监事 3 人。

    会议由监事会主席刘学徽先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章
和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如
下决议：

    二、监事会会议审议情况

    （一）、审议通过《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履
行并行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、关联交易、重
大决策等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的
合法权益，促进了公司的规范化运作。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （二）、审议通过《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
    经审核，监事会认为该报告全面反映本公司 2021 年度整体业绩及主要财务
数据。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       本议案需提交公司股东大会审议。



       （三）、审议通过《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
       经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的公司 2021 年年度报告全文及
摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       本议案需提交公司股东大会审议。



       （四）、审议通过《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
       监事会认为：2021 年度利润分配预案符合公司的经营情况，符合相关法律、
法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，未损害公司股东
尤其是中小股东的利益。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       本议案需提交公司股东大会审议。



       （五）、审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
       经核查，监事会认为公司《2021 年度内部控制自我评价报告》如实地反映
了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经
营发展的需要，公司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司
发展的需要和国家有关法律法规的要求。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



       （六）、审议通过《关于<2021 年度募集资金存放与实际使用情况报告>的议
案》
       监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法
律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定存放与使用募集资金。
该专项报告的内容能够真实、准确地反映公司募集资金的存放和使用情况，公司
不存在违规使用募集资金的行为。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （七）、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
    监事会同意 2022 年度续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为
本公司提供审计服务。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （八）、审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
    监事会认为：公司申请使用暂时闲置自有资金购买理财产品的决策程序及确
定依据符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，使用暂时闲置自有资金购买
理财产品，是在确保不影响公司正常生产经营及风险可控的前提下进行的，不影
响公司日常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。同时，有助于增加
公司现金管理收益，降低财务成本，不存在损害股东利益特别是中小投资者利益
的情况。同意使用暂时闲置自有资金购买理财产品。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （九）、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
    监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的产
品，能够提高公司资金的使用效率，增加资金收益，不会影响募投项目投入和募
集资金正常使用，不影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益
的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。同意公司使用暂时闲置募集资金进
行现金管理，资金可以循环滚动使用，额度不超过人民币 80,000.00 万元。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十）、审议通过《关于 2022 年度主要日常关联交易预计的议案》
    经审议，监事会认为，公司 2022 年度日常关联交易预计是公司正常业务发
展需要，相关交易遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，交易定价方式：
参照市价，协商定价。不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （十一）、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
    经审核，监事会认为：鉴于公司本次股票期权激励计划中 8 名激励对象因个
人原因离职，公司拟对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 9.94 万
份股票期权进行注销。本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理
办法》及公司《2020 年股票期权激励计划》等法律法规及制度的相关规定，决
策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对上述股
票期权进行注销。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （十二）、审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》
    经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020
年股票期权激励计划》及《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有
关规定，公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，本次
可行权的 65 名激励对象均已满足行权条件，其作为公司本激励计划第二个行权
期的激励对象的主体资格合法、有效。同意公司为本次可行权的激励对象办理行
权的全部事宜。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    （十三）、审议通过《关于增加公司注册资本并修改<公司章程>的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十四）、审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （十五）、逐项审议《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》

    1、审议通过《（一）发行股份的种类和面值》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    2、审议通过《（二）发行方式和发行时间》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    3、审议通过《（三）发行对象》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    4、审议通过《（四）发行价格及定价原则》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    5、审议通过《（五）发行数量》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    6、审议通过《（六）认购方式》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    7、审议通过《（七）限售期》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    8、审议通过《（八）上市地点》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    9、审议通过《（九）本次发行前滚存未分配利润的安排》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    10、审议通过《（十）募集资金数量和用途》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    11、审议通过《（十一）决议的有效期》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （十六）、审议通过《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案的
议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （十七）、审议通过《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案论
证分析报告的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （十八）、审议通过《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资
金使用可行性分析报告的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （十九）、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （二十）、审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及采
取填补措施的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二十一）、审议通过《关于控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （二十二）、审议通过《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案需提交公司股东大会审议。



    （二十三）、审议通过《关于公司建立本次向特定对象发行股票募集资金专
项账户的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    三、备查文件

    1、 第四届监事会第七次会议决议；
    2、 监事关于第四届监事会第七次会议相关事项的监事意见。



    特此公告。

                                        中科创达软件股份有限公司监事会

                                                       2022 年 3 月 3 日