中科创达软件股份有限公司




2021 年度独立董事述职报告
         （王玥）




     二 0 二二年三月
各位股东及股东代表：
    本人作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2021 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 关于加强社会公众
股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《中科创达软件股份有限公司章程》、
《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权
利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司
2021 年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立意见，忠实
履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责的工作情况向各位股东汇
报如下：


    一、 出席会议情况
    2021年度，公司共召开了9次董事会会议，本人亲自出席9次董事会会议，不
存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
    本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相
关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均
独立负责的发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事
项均履行了相关的审批程序。2021 年度，本人对董事会审议的各项议案进行了
认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。
    二、 发表独立意见情况
    2021 年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优
势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关独立意
见如下：
    1、2021 年 3 月 15 日，在公司第三届董事会第事二十五次会议对续聘 2021
年度会计师事务所发表了事前认可意见和独立意见；对 2020 年度利润分配预案、
2020 年度内部控制自我评价报告、公司控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项说明、2021 年度公司董事津贴及高级管理人员薪酬、对外担保情况的专项
说明、申请 2021 年度综合授信额度、公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情
况、使用暂时闲置自有资金购买理财产品、使用暂时闲置募集资金进行现金管理、
增加部分募集资金投资项目实施主体、注销部分股票期权、注销部分股票期权、
2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就发表了独立议案。
    2、2021 年 4 月 28 日，在公司第三届董事会第二十六次会议上对调整公司
2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格、补选独立董事发表了独立意见。
    3、2021 年 6 月 28 日，在公司第三届董事会第二十七次会议上对公司董事
会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事、公司董事会换届选举暨提名第四届
董事会独立董事、第四届董事会董事津贴、放弃优先购买权暨关联交易、变更募
集资金投资项目实施地点发表了独立意见。
    4、2021 年 7 月 14 日，在公司第四届董事会第一次会议上对关于公司聘任
高级管理人员发表了独立意见。
    5、2021 年 7 月 29 日，在公司第四届董事会第二次会议上对公司控股股东
及其他关联方占用公司资金和对外担保、公司 2021 年半年度募集资金存放与实
际使用情况发表了独立意见。
    6、2021 年 9 月 6 日，在公司第四届董事会第三次会议上对作废部分已授予
但尚未归属的限制性股票、调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格、
2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、公司《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》及其摘要、公司 2021 年限制性股票激励计划设定指标的
科学性和合理性发表了独立意见。
    7、2021 年 10 月 15 日，在公司第四届董事会第四次会议上对关于向激励对
象授予限制性股票的议案发表了独立意见。
    8、2021 年 10 月 27 日，在公司第四届董事会第五次会议上对增加部分募集
资金投资项目实施主体、变更部分募集资金专用账户的议案发表了独立意见。
    9、2021 年 11 月 3 日，在公司第四届董事会第六次会议上对公司与实际控
制人控制的企业共同出资设立智能驾驶平台公司暨关联交易议案发表了事前认
可和独立意见。


    三、 了解公司的生产经营情况
    1、定期与公司内审部门、审计机构等进行沟通，实时了解公司的财务状况
和经营成果。
    2、定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司
的日常经营情况进行了解。
    四、 任职董事会各专门委员会的工作情况
    本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委
员会委员，2021年度参加审计委员会会议六次，参加薪酬与考核委员会会议五次、
参加提名委员会会议三次。根据《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会
工作细则》、《提名委员会工作细则》等相关制度的规定，进行公司内、外部审
计的沟通、监督和核查工作，审查2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就，调整公司2020年限制性股票激励计划股票授予价格，作废部分已获授
但尚未归属的限制性股票；公司2021年限制性股票激励计划及实施考核管理办法、
董事津贴；换届董事提名等事项，切实履行了相关的责任和义务。
    五、 保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、
完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
    2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2021年度，对董事会审议
决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内
控制度建设等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解
的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    六、 学习和培训情况
    本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治
理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职
能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，
并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资
者合法权益的保护能力。
    七、 其他工作情况
       1、2021 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
       2、2021 年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
       3、2021 年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
       2022 年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎
的精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立
董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提
高公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权
益。


       特此报告。


                                                          独立董事：王玥


                                                              2022年3月3日