证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-001
中科创达软件股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、 召开时间：2023 年 1 月 11 日（星期三）14:00
2、 召开地点：北京市海淀区清华东路 9 号院 3 号楼创达大厦
3、 召开方式：现场结合网络
4、 召集人：董事会
5、 主持人：董事长赵鸿飞先生
6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 42 人，
代表有表决权的公司股份数合计为 183,197,351 股，占公司有表决权股份 总数
457,478,344 股的 40.0450%。其中：通过现场投票的股东共 19 人，代表有表决权
的公司股份数合计为 145,487,234 股，占公司有表决权股份总数 457,478,344 股的
31.8020%；通过网络投票的股东共 23 人，代表有表决权的公司股份数 合计为
37,710,117 股，占公司有表决权股份总数 457,478,344 股的 8.2430%。
（二）中小股东出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共 41
人，代表有表决权的公司股份数合计为 60,846,288 股，占公司有表决权股份总数
457,478,344 股的 13.3004%。其中：通过现场投票的股东共 18 人，代表有表决权
的公司股份 23,136,171 股，占公司有表决权股份总数 457,478,344 股的 5.0573%；
通过网络投票的股东共 23 人，代表有表决权的公司股份数合计为 37,710,117 股，
占公司有表决权股份总数 457,478,344 股的 8.2430%。
（三）出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事、高级管
理人员及见证律师等。
三、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对以下议 案进行
了表决：
（一）审议通过《关于增补董事的议案》
表决情况：同意 183,051,648 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9205％；反对 145,703 股，占出席本次股东大会有效表决权股 份总 数的
0.0795％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
中小股东表决情况：同意 60,700,585 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.7605％；反对 145,703 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股
份的 0.2395％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
（二）逐项审议通过《关于增加公司注册资本并修改<公司章程>及其附件（<
股东大会议事规则> <董事会议事规则>）的议案》
议案 2.01、《公司章程》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,174,951 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9878％；反对 2,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份 总 数 的
0.0013％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,823,888 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.9632％；反对 2,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0039％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 2.02、《股东大会议事规则》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,174,951 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9878％；反对 2,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份 总 数 的
0.0013％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,823,888 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.9632％；反对 2,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0039％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 2.03、《董事会议事规则》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,174,951 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9878％；反对 2,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份 总 数 的
0.0013％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,823,888 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.9632％；反对 2,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0039％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
（三）审议通过《关于修改<公司章程>附件<监事会议事规则>的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,172,551 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9865％；反对 2,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份 总 数 的
0.0013％；弃权 22,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0122％。
中小股东表决情况：同意 60,821,488 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.9592％；反对 2,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0039％；弃权 22,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0368％。
（四）审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外
募集股份有限公司的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（五）逐项审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的
议案》
议案 5.01、发行证券的种类和面值
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.02、发行方式
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.03、发行时间
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.04、发行对象
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.05、发行价格及定价原则
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.06、认购方式
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.07、发行规模
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.08、GDR 在存续期内的规模
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.09、GDR 与基础证券 A 股股票的转换率
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.10、GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.11、上市地点
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 5.12、承销方式
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,153,551 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9761％；反对 23,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0130％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,802,488 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.9280％；反对 23,800 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0391％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（七）审议通过《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（八）审议通过《关于本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存未分
配利润安排的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（九）审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期
的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（十）审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本
次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（十一）逐项审议通过《关于制定 GDR 发行上市后生效的<公司章程（草
案）>及其附件（<股东大会议事规则（草案）> <董事会议事规则（草案）>）的
议案》
议案 11.01、《GDR 发行上市后生效的<公司章程（草案）>》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 11.02、《GDR 发行上市后生效的<股东大会议事规则（草案）>》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,128 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9660％；反对 42,223 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0230％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,065 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8977％；反对 42,223 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0694％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
议案 11.03、《GDR 发行上市后生效的<董事会议事规则（草案）>》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,851 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9664％；反对 41,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0227％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,788 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8989％；反对 41,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0682％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份的
0.0329％。
（十二）审议通过《关于制定 GDR 发行上市后生效的<公司章程（草案）>
附件<监事会议事规则（草案）>的议案》
该议案为特别决议，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上
审议通过。
表决情况：同意 183,135,851 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9664％；反对 41,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0227％；弃权 20,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0109％。
中小股东表决情况：同意 60,784,788 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 99.8989％；反对 41,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0682％；弃权 20,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股 份 的
0.0329％。
（十三）审议通过《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股
说明书责任保险的议案》
表决情况：同意 181,901,283 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.2925％；反对 57,370 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0313％；弃权 1,238,698 股，占出席本次股东大会有 效表 决权 股 份 总 数 的
0.6762％。
中小股东表决情况：同意 59,550,220 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 97.8699％；反对 57,370 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 0.0943％；弃权 1,238,698 股，占出席会议中小股东所持有效表决权 股份的
2.0358％。
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：上海金茂凯德（北京）律师事务所
（二）见证律师姓名：毛国权、王悦
（三）结论性意见：上海金茂凯德（北京）律师事务所律师认为，公司本次
股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律法
规、规范性文件及公司章程的规定；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表
决程序符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定；表决结果合法有效。
五、备查文件
1、中科创达软件股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议；
2、关于中科创达软件股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见
书。
特此公告。
中科创达软件股份有限公司董事会
2023 年 1 月 11 日
