中科创达软件股份有限公司




2022 年度独立董事述职报告
         （程丽）




     二 0 二三年二月
各位股东及股东代表：
    本人作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2022 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、
《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《中科创达软件股份有限
公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公
司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，
积极出席公司 2022 年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独
立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股
东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2022 年度履行独立董事职责的工作情
况向各位股东汇报如下：


    一、 出席会议情况
    2022 年度，公司共召开了 6 次董事会会议，本人亲自出席 6 次董事会会
议，不存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
    本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及
相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议
案均独立负责的发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，
重大事项均履行了相关的审批程序。2022 年度，本人对董事会审议的各项议案
进行了认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。
    二、 发表独立意见情况
    2022 年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优
势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关独立意
见如下：
    1、2022 年 3 月 3 日，在公司第四届董事会第事七次会议对续聘 2022 年度
会计师事务所、2022 年度主要日常关联交易预计、公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票相关事项发表了事前认可意见和独立意见；对 2021 年度利润分配预
案、2021 年度内部控制自我评价报告、公司控股股东及其他关联方占用资金情
况的专项说明、2022 年度公司董事津贴及高级管理人员薪酬、对外担保情况的
专项说明、申请 2022 年度综合授信额度、公司 2021 年度募集资金存放与实际使
用情况、使用暂时闲置自有资金购买理财产品、使用暂时闲置募集资金进行现金
管理、注销部分股票期权、注销部分股票期权、2020 年股票期权激励计划第二个
行权期行权条件成就发表了独立议案。
    2、2022 年 4 月 28 日，在公司第四届董事会第八次会议上对调整公司 2020
年股票期权激励计划股票期权行权价格发表了独立意见。
    3、2022 年 8 月 23 日，在公司第四届董事会第九次会议上对公司控股股东
及其他关联方占用公司资金和对外担保、公司 2022 年半年度募集资金存放与实
际使用情况发表了独立意见。
    4、2022 年 9 月 20 日，在公司第四届董事会第十次会议上对作废部分已授
予但尚未归属的限制性股票、调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价
格、2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就表了独立意见。
    5、2022 年 10 月 24 日，在公司第四届董事会第十一次会议上对 2021 年限
制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、作废部分已授予但尚未归属的限
制性股票、调整公司 2021 年限制性股票激励计划股票授予价格、使用暂时闲置
募集资金进行现金管理发表了独立意见。
    6、2022 年 12 月 26 日，在公司第四届董事会第十二次会议上对增补董事、
公司拟发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的相关事项发表了独立意见。


    三、 了解公司的生产经营情况
    定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司的
日常经营情况进行了解。


    四、 任职董事会各专门委员会的工作情况
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，2022
年度参加参加薪酬与考核委员会会议五次、战略委员会两次。根据《薪酬与考
核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》等相关制度的规定，审查2022
年度董事津贴、高管薪酬、公司向特定对象发行股票相关事项、公司发行GDR并
在瑞士证券交易所上市等事项，切实履行了相关的责任和义务。
    五、 保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内
容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
    2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2022年度，对董事会审议
决策的重大事项，提前进行了认真的查验，必要时均发表了独立意见，在充分
了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    六、 学习和培训情况
    本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规
章制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法
人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己
的履职能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的
监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强
对公司和投资者合法权益的保护能力。
    七、 其他工作情况
    1、2022 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
    2、2022 年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、2022 年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
    2023 年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎
的精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独
立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建
议，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东
的合法权益。


    特此报告。


                                                         独立董事：程丽
                                                           2023年2月27日