江西富祥药业股份有限公司

                   独立董事 2018 年度述职报告

    作为江西富祥药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2018 年我
们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司董事行为指引》等法律法规和
《公司章程》、《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则等规章制度的有关
规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利
益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2018 年度履职情况汇报如下：
    一、2018 年度出席董事会会议情况
    (一)2018 年公司召开董事会会议次数及参会情况如下表
         2018 年应参加   现场出    以通讯方式    委托出    缺席    是否连续两次未
 姓名
          董事会次数     席次数     参加次数     席次数    次数     亲自参加会议
 刘洪         10            1           9          0         0           否
 李燕         10            1           9          0         0           否
符念平        10            1           9          0         0           否
     (二)出席董事会及表决情况
    2018 年，会前我们认真查阅资料，与相关人员沟通；会中认真听取并审议
每一项议案，积极参与讨论并提出合理建议，忠实履行独立董事职责。我们认为：
2018 年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序，合法有效。因此，在充分沟通后，我们对公司 2018 年董事
会的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
    二、2018 年度出席股东大会会议情况
    2018 年，公司共召开了 6 次股东大会，符念平现场出席了 1 次股东大会。
    三、发表独立意见情况
    (一)在 2018 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第二十二次会议上，对《2017
年度总经理工作报告》、《2017 年度董事会工作报告》、《2017 年年度报告全文及
其摘要》、《2017 年度审计报告》、《2017 年度财务决算报告》、《2017 年度内部控
制自我评价报告》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度募集资金存放与使用
专项报告》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于公司高级管理人员薪
酬的议案》、《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于预计公司 2018
年度日常关联交易的议案》、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》、《关于召开
公司 2017 年度股东大会的议案》等相关事项发表了独立意见；
    (二)在 2018 年 5 月 16 日召开的第二届董事会第二十四次会议上，对《关于
公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》和
《关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议
案》发表了独立意见；
    (三)在 2018 年 7 月 30 日召开的第二届董事会第二十六次会议上，对《2018
年半年度报告全文及其摘要》、《2018 年上半年募集资金存放与使用的专项报告》
和《2018 年上半年内部控制自我评价报告》发表了独立意见；
    (四)在2018年8月24日召开的第二届董事会第二十八次会议上，对《关于公
司参与设立医疗健康产业投资基金的议案》和《关于聘任财务总监<财务负责人>
的议案》发表了独立意见；
    (五)在 2018 年 10 月 10 日召开的第二届董事会第二十九次会议上，对《关
于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于<公司公开发行可转换
公司债券预案>的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关
于<公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》、《关于<公司公开发
行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》、《关于<前次募集
资金使用情况报告>的议案》、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填
补措施及相关承诺的议案》、《关于<公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报
规划>的议案》、《关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及
整改情况的议案》、《关于制定公司<创业板公开发行可转换公司债券之债券持有
人会议规则>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换
公司债券相关事宜的议案》、《关于调整限制性股票授予价格的议案》、《关于回购
注销部分限制性股票的议案》、《关于修订<江西富祥药业股份有限公司章程>的
议案》和《关于召开公司 2018 年第三次临时股东大会的议案》发表了独立意见；
    (六)在 2018 年 10 月 26 日召开的第二届董事会第三十次会议上，对《2018
年第三季度报告》、《关于预计公司 2018 年第四季度日常关联交易的议案》、《关
于向银行申请综合授信额度的议案》和《关于召开公司 2018 年第四次临时股东
大会的议案》发表了独立意见；
    (七)在 2018 年 11 月 10 日召开的第二届董事会第三十一次会议上，对《关
于聘任公司副总经理的议案》、《关于回购公司股份预案的议案》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理本次股份回购相关事宜的议案》、《关于会计政策变更的
议案》和《关于召开公司 2018 年第五次临时股东大会的议案》发表了独立意见；
    四、在公司各专门委员会的履职情况
    为了强化董事会的决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治
理结构，公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名
委员会。我们作为相关专门委员会成员，2018 年积极履职，情况如下：
    (一)审计委员会履职情况
    1）第二届董事会审计委员会第九次会议于 2018 年 4 月 19 日召开。审议通
过：《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司 2017 年度审
计报告的议案》、《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于
续聘 2018 年度审计机构的议案》；
    2）第二届董事会审计委员会第十次会议于 2018 年 4 月 24 日召开。审议通
过：《2018 年第一季度财务报告》；
    3）第二届董事会审计委员会第十一次会议于 2018 年 7 月 30 日召开。审议
通过：《2018 年半年度报告及其摘要》、《2018 年上半年募集资金存放与使用情况
的专项报告》、《2018 年上半年内部控制自我评价报告》；
    4）第二届董事会审计委员会第十二次会议于 2018 年 10 月 29 日召开。审议
通过：《2018 年第三季度财务报告》。
     (二)薪酬与考核委员会履职情况
    1）第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议于 2018 年 4 月 19 日召开。
审议通过：《关于公司高级管理人员薪酬的议案》；
    2）第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议于 2018 年 5 月 16 日召开。
审议通过：《关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件
成就的议案》、《关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条
件成就的议案》
    （三）提名委员会履职情况
    1）第二届董事会提名委员会第三次会议于 2018 年 8 月 24 日召开。审议通
过：《关于聘任财务总监（财务负责人）的议案》；
    2）第二届董事会提名委员会第四次会议于 2018 年 11 月 10 日召开。审议通
过：《关于公司高级管理人员薪酬的议案》；
    五、对公司进行现场调查的情况
    2018 年度，我们对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、
管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过
电话、邮件和微信等即时通讯工具，与公司内部董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网
络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行
动态。
    六、保护投资者权益所做工作情况
    作为公司独立董事，我们在 2018 年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人
员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。及时了解公司的日常
经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息
披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司合
法权益。
    持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保
证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
    七、其他情况
    (一)无提议召开董事会的情况；
    (二)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    2019 年，我们将本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事
职责，深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，依
法履行独立董事职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意
见，充分发挥在公司法人治理中的作用，积极为确保公司股东利益而努力，为公
司的发展做出应有的贡献。
    （此页无正文，为江西富祥药业股份有限公司独立董事 2018 年度述职报
告独立董事签字页）




    独立董事：



                     刘洪           李燕           符念平



                                           江西富祥药业股份有限公司


                                                        年    月       日