江西富祥药业股份有限公司

                     独立董事 2021 年度述职报告

       作为江西富祥药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021 年我
们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法
规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则等规章制度的
有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整
体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2021 年度履职情况汇报如
下：
       一、2021 年度出席董事会会议情况
       (一)2021 年公司召开董事会会议次数及参会情况如下表
           2021 年应参加   现场出   以通讯方式    委托出     缺席   是否连续两次未
 姓名
            董事会次数     席次数    参加次数     席次数     次数     亲自参加会议
符念平          6             2          4           0        0            否
 张蕊           7             0          7           0        0            否
 李燕           7             0          7           0        0            否
 刘洪           1             0          1           0        0            否
    注：符念平因在公司连续任职独立董事六年届满，于 2021 年 10 月 8 日辞去独立董

事及相关专门委员会职务。同日，聘任刘洪为公司第三届董事会独立董事。

       (二)出席董事会及表决情况
       2021 年，会前我们认真查阅资料，与相关人员沟通；会中认真听取并审议
每一项议案，积极参与讨论并提出合理建议，忠实履行独立董事职责。我们认为：
2021 年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序，合法有效。因此，在充分沟通后，我们对公司 2021 年董事
会的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
       二、2021 年度出席股东大会会议情况
       2021 年，公司共召开了三次股东大会，符念平现场出席了 2 次股东大会，
李燕现场出席了 1 次股东大会。
       三、发表独立意见情况
    (一)在 2021 年 2 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议上，对《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》发表了独立意见；
    (二)在 2021 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第二十一次会议上，对《关于
2020 年度内部控制评价报告的议案》、关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、
《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于向银行申
请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》、《关于公司董事、高管 2020 年薪
酬情况及 2021 年薪酬方案的议案》、《关于续聘 2021 年审计机构的议案》、《关于
预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于部分
可转债募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》、 关于部分
可转债募投项目延期的议案》、《关于 2020 年度公司关联方资金占用和对外担保
情况》发表了独立意见；
    (三)在 2021 年 5 月 13 日召开的第三届董事会第二十二次会议上，对《关于
公司实施第一期员工持股计划相关事项的议案》发表了独立意见；
    (四)在2021年8月4日召开的第三届董事会第二十四次会议上，对《关于回购
公司股份方案事项的议案》发表了独立意见；
    (五)在 2021 年 8 月 12 日召开的第三届董事会第二十三次会议上，对《关于
2021 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司关联
方资金占用和对外担保情况的议案》发表了独立意见；
    (六)在 2021 年 10 月 9 日召开的第三届董事会第二十五次会议上，对《关于
新增 2021 年度日常关联交易预计的议案》、 关于聘任公司副总经理的议案》、 关
于补选公司独立董事的议案》。
    四、在公司各专门委员会的履职情况
    为了强化董事会的决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治
理结构，公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名
委员会。我们作为相关专门委员会成员，2021 年积极履职，情况如下：
    (一)审计委员会履职情况
    1）第三届董事会审计委员会第九次会议于 2021 年 2 月 26 日召开。审议通
过：《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》；
    2）第三届董事会审计委员会第九次会议于 2021 年 4 月 23 日召开。审议通
过：《2020 年度审计报告》、《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》、
《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 关于续聘 2021 年度审
计机构的议案》、《2021 年第一季度财务报告》；
    3）第三届董事会审计委员会第十次会议于 2021 年 8 月 11 日召开。审议通
过：《2021 年半年度财务报告》、《2021 年上半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》；
    4）第三届董事会审计委员会第十一次会议于 2021 年 10 月 26 日召开。审议
通过：《2021 年第三季度财务报告》。
    (二)薪酬与考核委员会履职情况
    1）第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议于 2021 年 4 月 23 日召开。
审议通过：《关于公司董事、高管 2020 年薪酬情况及 2021 年薪酬方案的议案》。
    （三）提名委员会履职情况
    1）第三届董事会提名委员会第四次会议于 2021 年 10 月 8 日召开。审议通
过：《关于提名刘路辕为公司副总经理的议案》、《关于提名刘洪为第三届董事会
独立董事候选人的议案》。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2021 年度，我们对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、
管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过
电话、邮件和微信等即时通讯工具，与公司内部董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网
络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行
动态。
    六、保护投资者权益所做工作情况
    作为公司独立董事，我们在 2021 年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，
对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人
员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。及时了解公司的日常
经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息
披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司合
法权益。
    持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格
执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
    七、其他情况
    (一)无提议召开董事会的情况；
    (二)无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    2022 年，我们将本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事
职责，深入了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，依
法履行独立董事职责，利用专业知识和经验为董事会决策和公司发展提供专业意
见，充分发挥在公司法人治理中的作用，积极为确保公司股东利益而努力，为公
司的发展做出应有的贡献。
    （此页无正文，为江西富祥药业股份有限公司独立董事 2021 年度述职报
告独立董事签字页）



    独立董事：



      符念平             张   蕊          李   燕         刘     洪



                                           江西富祥药业股份有限公司


                                                    年      月         日