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公司公告

温氏股份:2020年度监事会工作报告2021-04-22  

                                                                                  温氏食品集团股份有限公司

证券代码:300498                证券简称:温氏股份            公告编号:2021-37


               温氏食品集团股份有限公司
               2020 年度监事会工作报告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



     2020年度,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》的规定,本着对全体股东负责的态度,认真地履行
了监事会职能。报告期内列席了各次董事会会议和股东大会,参
与公司重大决策、决定的研究,检查公司依法运作情况,维护公
司利益,维护股东权益。监事会对任期内公司的生产经营活动进
行了有效地监督,认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决
议,经营中未出现违规操作行为,对公司相关监督事项均无异议
表达。
     2020年度监事会共召开11次会议。监事会的召开、决议内容
的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》的相关规定。现将2020年监事会主要工作情况汇
报如下:
     一、报告期内监事会的工作情况
     2020年度公司监事会共召开11次会议,共审议53个议案。具
体情况如下:
  会议时间           会议届次                    会议审议通过的议案名称
第三届监事会   第三届监事会第十二次会
                                        关于募集资金投资项目结项的议案
第十二次会议             议
                                        关于向广东省新兴县北英慈善基金会捐赠的议
第三届监事会
                   2020 年 3 月 4 日    案
第十三次会议
                                        关于向新兴县六祖慈善会捐赠的议案
                                                      温氏食品集团股份有限公司

                                    关于确认过往委托理财的议案
                                    关于使用暂时闲置超募资金及节余募集资金进
                                    行现金管理的议案
                                    关于公司《2019 年度监事会工作报告》的议案
                                    关于公司《2019 年年度报告》及其摘要的议案
                                    关于公司《2020 年第一季度报告》的议案
                                    关于公司《2019 年度财务决算报告》的议案
                                    《关于内部控制的自我评估报告》的议案
                                    关于公司《2019 年度募集资金存放与使用情况
                                    的专项报告》的议案
第三届监事会
               2020 年 4 月 23 日   关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
第十四次会议
                                    关于 2020 年度日常性关联交易预计的议案
                                    关于 2020 年度委托理财计划的议案
                                    关于公司向控股公司提供原料采购货款担保的
                                    议案
                                    关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)
                                    为公司审计机构的议案
                                    关于公司会计政策变更的议案
第三届监事会                        关于调整首期限制性股票激励计划业绩考核对
               2020 年 5 月 22 日
第十五次会议                        标企业的议案
第三届监事会                        关于首期限制性股票激励计划第二个解锁期解
               2020 年 5 月 22 日
第十六次会议                        锁的议案
                                    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的
                                    议案
                                    关于公开发行可转换公司债券方案的议案
                                    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
                                    关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析
                                    报告的议案
                                    关于本次公开发行可转换公司债券募集资金运
                                    用的可行性分析报告的议案
                                    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
第三届监事会                        关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的
               2020 年 6 月 24 日
第十七次会议                        风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺
                                    的议案
                                    关于公司未来三年(2020 年-2022 年)股东回报
                                    规划的议案
                                    关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议
                                    案
                                    关于回购注销首期限制性股票激励计划部分限
                                    制性股票的议案
                                    关于公司变更注册资本并修改《公司章程》及
                                    相关制度的议案
第三届监事会   2020 年 8 月 19 日   关于公司《2020 年半年度报告》及其摘要的议
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第十八次会议                          案
                                      关于公司《2020 年半年度募集资金存放与使用
                                      情况的专项报告》的议案
                                      关于控股公司为其全资子公司申请银行授信提
                                      供担保的议案
                                      关于公司拟发行境外美元债券的议案
                                      关于公司 2020 年中期利润分配预案的议案
                                      关于节余募集资金使用计划的议案
第三届监事会                          关于取消原《关于公司拟发行境外美元债券的
                2020 年 8 月 27 日
第十九次会议                          议案》的议案
                                      关于公司拟发行境外美元债券的议案
                                      关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债
                                      券方案的议案
                                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预
                                      案(修订稿)的议案
                                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预
第三届监事会
               2020 年 10 月 19 日    案(修订稿)的议案
第二十次会议
                                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的
                                      论证分析报告(修订稿)的议案
                                      关于调整向不特定对象发行可转换公司债券摊
                                      薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及
                                      相关主体承诺的议案
                                      关于公司《2020 年第三季度报告》的议案
                                      关于使用境外美元债资金向全资子公司提供委
                                      托贷款的议案
                                      关于使用境外美元债资金向全资子公司提供委
第三届监事会                          托贷款的议案
第二十一次会    2020 年 10 月 29 日   关于符合公开发行公司债券条件的议案
    议                                关于面向合格投资者公开发行公司债券方案的
                                      议案
                                      关于申请注册发行中期票据的议案
                                      关于向控股公司提供原料采购货款担保的议案
                                      关于修改《公司章程》及相关制度的议案
                                      关于控股公司向银行申请授信额度提供抵押担
第三届监事会
                                      保的议案
第二十二次会    2020 年 12 月 29 日
                                      关于调增 2020 年度日常关联交易预计额度的议
    议
                                      案

     二、监事会发表的核查意见
     公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,从切实维护公司
                                           温氏食品集团股份有限公司


利益和广大中小投资者权益出发,认真履行监事会的职能,对公
司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内
部控制等方面进行全面监督,经审议后一致发表如下意见:
    1、对公司依法运作情况的意见
    2020年度,公司监事会成员列席了17次董事会和5次股东大
会,监事会认为:公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章
程》及国家其他有关法律、法规建立了较为完善的内控制度,规
范运作,决策程序合法;公司股东大会、董事会会议的召集召开
均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律
法规和制度的要求,决议的内容合法有效,未发现公司有违法违
规的经营行为;本年度未发现公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    2、对公司财务情况的意见
    监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报,通过审
议公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式,对2020年
度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。
监事会通过对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进
行了认真的检查和审核。
    监事会认为:公司2020年年度报告的编制程序、年报内容、
格式符合相关文件的规定;年报编制期间,未有泄密及其他违反
法律法规、公司章程或损害公司利益的行为发生;公司的财务报
告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。致同
会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年年度报告的财务报
告进行了审计,出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反
映了公司2020年度的财务情况。
                                           温氏食品集团股份有限公司


     3、对公司募集资金存放和使用情况的意见
     报告期内,监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况,
认为:公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《公司募集资金专项存储及使用管理办法》
对公司募集资金进行存储和使用,并及时、真实、准确、完整履
行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的行为。
     4、对公司关联交易的意见
     监事会对公司及其下属子公司2020年度与关联方之间发生
的关联交易进行了核查,认为公司及下属子公司发生的关联交易
均符合公司正常生产经营的需要和实际情况,关联交易定价合理
有据、客观公允,并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,遵
照公平公正的市场原则进行,交易价格未偏离市场独立第三方的
价格,不存在损害全体股东利益的情况。
     5、对内部控制制度建立和执行情况的意见
     监事会对公司《关于内部控制的自我评估报告》进行了认真
审核, 认为:公司已建立较为完善的内部控制体系,并能得到有
效执行,公司内部控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司
内部控制的实际情况。
     6、监事会对公司《2020年年度报告及其摘要》发表核查意
见
     公司监事会认真审议了公司2020年年度报告,发表了专项核
查意见:经审核,监事会认为董事会编制和审核2020年年度报告
及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告
内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
                                        温氏食品集团股份有限公司


    7、对公司对外担保的意见
    2020年,公司除对控股公司进行担保外,未发生其它对外担
保的情形。监事会认为公司对控股公司进行担保有利于促进控股
公司正常业务发展,提高其经营效益和盈利能力,担保风险处于
公司可控范围内,不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
    8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内,公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人
管理制度情况进行了监督,监事会认为:公司已根据法律法规的
要求建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,报告期内,公司
严格执行内幕信息知情人登记管理制度,严格规范信息传递流程,
并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知
情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
    9、关于首期限制性股票激励计划相关事项
    (1)2020年5月22日就首期限制性股票激励计划第二个解锁
期解锁相关事项发表核查意见,监事会认为:激励对象不存在被
证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情况,不存在因重大
违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情况,激励对象符合
《上市公司股权激励管理办法》及公司《首期限制性股票激励计
划》等相关规定,作为公司首期限制性股票激励计划授予的限制
性股票第二期解锁的主体资格是合法、有效的,符合第二个解锁
期的相关解锁条件。
    (2)2020年6月24日就回购注销首期限制性股票激励计划部
分限制性股票发表核查意见,监事会认为:本次回购注销部分限
制性股票已履行相应的决策程序,不存在对公司的财务状况和经
                                          温氏食品集团股份有限公司


营成果产生实质性影响,也不存在损害公司及股东利益的情形。
    2021年,监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》和国家有关法律、法规的规定,忠实履行监事会的职责,
密切关注公司经营运作情况,认真监督公司财务及资金运作等情
况,检查公司董事会和管理层职务行为,保证公司经营管理行为
的规范。



                                温氏食品集团股份有限公司
                                         监事会
                                     2021 年 4 月 21 日