温氏食品集团股份有限公司

证券代码：300498         证券简称：温氏股份        公告编号：2021-76



   温氏食品集团股份有限公司监事会
 关于公司第三期限制性股票激励计划调整
         及授予事项的核查意见
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》以下简称“《上市规则》”）
等有关法律、法规及规范性文件和《温氏食品集团股份有限
公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称
“《激励计划（草案修订稿）》”）和《公司章程》的有关规定，
温氏食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公
司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）调
整及授予权益的激励对象名单及授予事项进行了审核，发表
核查意见如下：
     1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》
第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象
的情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
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不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）证监会认定的其他情形。
    2、拟获授对象均为公司董事、高级管理人员；本公司
或本公司全资、控股子公司中高层（基层）管理人员；公司
董事会认为对公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心
业务人才和专业人才；公司董事会认为对公司有重要贡献需
要进行激励的其他人员。不包括公司独立董事、监事 。 该
名单人员均符合法律、法规和规范性文件的相关规定，符合
公司《激励计划（草案修订稿）》的激励对象范围，其作为
公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，满足获授
限制性股票的条件。
    3、鉴于本激励计划激励对象中有 96 名激励对象因辞职、
死亡不符合激励对象资格或因个人原因自愿放弃激励对象
资格，公司对授予权益的激励对象人数及数量进行了调整，
本次调整符合《公司法》、《证券法》和《管理办法》等法律、
法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了
必要的程序，并已取得股东大会的授权，不存在损害公司及
股东利益的情形，同意公司对本激励计划激励对象名单及数
量进行调整。
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    4、除上述 96 名激励对象因辞职、死亡不符合激励对象
资格或因个人原因自愿放弃激励对象资格外，本激励计划授
予权益的激励对象与公司 2020 年度股东大会批准的《激励
计划（草案修订稿）》中规定的激励对象相符。
    5、董事会确定的授予日符合《管理办法》和《激励计
划（草案修订稿）》的有关授予日的相关规定。公司和本次
确定的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司
本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成
就。
    综上，监事会同意对本激励计划激励对象名单及数量进
行调整，并同意以 2021 年 5 月 31 日为权益的授予日，向符
合条件的 3,645 名激励对象授予 23,680.23 万股第二类限制性
股票。


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                                         监事会
                                     2021 年 5 月 31 日