温氏食品集团股份有限公司 证券代码:300498 证券简称:温氏股份 公告编号:2022-27 债券代码:123107 债券简称:温氏转债 温氏食品集团股份有限公司 关于 2021 年度证券投资情况专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 温氏食品集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过了 《关于董事会部分审批权限授权的议案》,董事会同意将部分 权限授权给投资管理委员会,由投资管理委员会负责公司对外 资本投资业务,并同意投资管理委员会授权专业投资决策委员 会负责审议对外资本投资事项。其中财务性股权投资、财务性 证券投资、类固定收益投资和金融资产配置项目由公司投资管 理事业部及其下属广东温氏投资有限公司和温氏(深圳)股权 投资管理有限公司管理,广东温氏集团财务有限公司(以下简 称“财务公司”)开展的固定收益类有价证券投资由财务公司 董事会负责管理,商品期货类投资由公司采购中心统一管理。 2021 年度,公司开展的各项证券投资均严格遵守《公司章 程》、《投资管理制度》及上述授权的规定,现将 2021 年证券 投资情况作如下说明: 一、2021 年度证券投资情况 (一)股票投资情况 2021 年度,公司股票投资收益为 432,513,075.18 元。本期 温氏食品集团股份有限公司 新增股票投资成本金额 13,564,767.32 元,其中 IPO 上市 13,500,000.50 元,网下打新中签购入 64,766.82 元;本期出售 股票金额 1,060,439,016.76 元。2021 年 12 月 31 日,公司持有 的股票市值为 4,484,443,178.56 元。其中: 1、通过 IPO 上市 8 家公司,8 只股票成本 602,056,786.22 元,其中股权投资 IPO 上市 6 家,投资成本 587,916,079.12 元; 新三板上市公司 2 家 IPO,投资成本 14,140,707.10 元。本期部 分出售上市原始股票 5 只,出售金额 261,721,167.79 元,共取 得投资收益 221,646,620.12 元,其中持有分红收益 15,791,338.47 元、处置收益 205,855,281.65 元。2021 年 12 月 31 日,公司持 有上市原始股票 8 只,期末市值合计 3,115,911,500.39 元。 2、本期无新增购入新三板上市公司股票,出售挂牌新三 板上市公司的股票金额 47,168,332.95 元,共取得投资收益 -9,303,436.67 元,其中持有分红收益 1,532,226.23 元、处置收 益-10,835,662.90 元。2021 年 12 月 31 日,公司持有的新三板 股票市值为 42,316,456.58 元。 3、本期无通过二级市场购入股票,本期出售股票金额 751,358,199.53 元,共取得投资收益 220,048,146.17 元,其中持 有分红收益 5,959,511.65 元、处置收益 214,088,634.52 元。2021 年 12 月 31 日,公司通过二级市场证券投资的方式购入并持有 的股票市值为 1,326,208,813.65 元。 4、网下申购新股 24 只,投资成本 64,766.82 元,本期出 售新股 26 只,出售金额 191,316.49 元,共取得投资收益 121,745.56 元。2021 年 12 月 31 日,公司通过网下申购的方式 温氏食品集团股份有限公司 购入并持有的新股市值为 6,407.94 元。 (二)2021 年度,公司新增可转债投资本金 119,131,000.00 元,出售可转债金额 213,350,814.94 元,取得处置投资收益 76,504,344.66 元。2021 年 12 月 31 日,公司持有可转债市值为 0.00 元。 (三)2021 年度,期货业务开仓合约金额 5,731,520,560.91 元,平仓金额 5,718,819,744.09 元,投资收益-18,517,612.27 元。 2021 年 12 月 31 日,公司持仓合约占用保证金 0 元。 (四)2021 年度,公司新增投资各类证券基金(含私募证 券基金、券商证券类资管计划)金额 335,185,447.39 元,本期 退出基金收回资金 865,391,556.18 元,取得处置投资收益 112,866,108.99 元。2021 年 12 月 31 日,公司持有的基金市值 为 595,891,565.41 元。 二、证券投资内控情况 (一)《公司章程》、《投资管理制度》规定了股东大会、 董事会的对外投资审批权限。董事会对证券投资进行了明确的 授权。公司证券投资均能按规定及授权完成。 (二)公司证券投资决策委员在授权范围内决策,定期向 董事会汇报证券投资情况;温氏投资作为董事会授权的项目管 理人,设立了专门的投研、交易、财务及风控等多个部门并配 备专业人员进行项目管理、财务管理及风控建设。投资研究部 门通过专门的调研和研究报告,交易部门保存了各项证券投资 完整的操作记录和档案资料;财务部门建立完整的会计账目记 录资金的使用情况;风控部门从法律、财务、业务等多角度判 温氏食品集团股份有限公司 断项目的风险,出具风控报告供投资决策委员会进行项目决 策。 董事会经认真审议后认为,公司证券投资严格遵循《公司 章程》及《投资管理制度》的相关规定,未有违反法律法规及 规范性文件规定的情形。公司利用自有资金进行证券投资,是 在充分调研、论证及风险分析的基础上进行的,不会影响公司 主营业务的发展,不存在损害公司及股东利益的情形。 温氏食品集团股份有限公司董事会 2022 年 4 月 15 日