温氏食品集团股份有限公司

证券代码：300498                  证券简称：温氏股份              公告编号：2022-25
债券代码：123107                  债券简称：温氏转债



                   温氏食品集团股份有限公司
                   2021 年度监事会工作报告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



       2021年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行了
监事会职能，报告期内列席了各次董事会会议和股东大会，参与
公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，对公司生
产经营计划、财务状况、关联交易、公司内控等事项进行了有效
监督，促进公司规范运作和健康发展。
       监事会对年内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为
公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，经营中未出现违规
操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。现将监事会2021
年度主要工作情况汇报如下：
       一、报告期内监事会的工作情况
       2021年度公司监事会共召开11次会议，共审议51个议案，具
体情况如下：
 会议时间        会议届次                       会议审议通过的议案名称
                                关于注销控股子公司浙江温氏华统牧业有限公司暨关联交易
                                的议案
                                关于《温氏食品集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划
               第三届监事会第
2021 年 4 月                    （草案）》及其摘要的议案
               二十三次会议
   15 日                        关于《温氏食品集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划
                                实施考核管理办法》的议案

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                                关于核实温氏食品集团股份有限公司第三期限制性股票激励
                                计划的激励对象名单的议案
                                关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
                                关于公司《2020 年年度报告》及其摘要的议案
                                关于公司《2021 年第一季度报告》的议案
                                关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
                                《关于内部控制自我评价报告》的议案
                                关于公司《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
                                告》的议案
                                关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
                                关于 2021 年度日常性关联交易预计的议案
                                关于向关联自然人出让员工安居房产的议案
                                关于 2021 年度委托理财计划的议案
2021 年 4 月   第三届监事会第   关于公司向全资子公司及控股子公司提供原料采购货款担保
   20 日       二十四次会议     的议案
                                关于控股公司为其全资子公司申请银行授信提供担保的议案
                                关于公司向全资子公司融资提供保证担保的议案
                                关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构
                                的议案
                                关于开展外汇套期保值业务的议案
                                关于申请注册发行超短期融资券的议案
                                关于公司会计政策变更的议案
                                关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金及发行
                                费用的议案
                                关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案
                                关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
2021 年 4 月   第三届监事会第   关于《温氏食品集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划
   30 日       二十五次会议     （草案修订稿）》及其摘要的议案
                                关于调整公司第三期限制性股票激励计划相关事项的议案
                                关于向公司第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限
                                制性股票的议案
                                关于回购注销首期限制性股票激励计划剩余尚未解锁的限制
                                性股票的议案
                                关于公司变更注册资本及修改公司章程的议案
2021 年 5 月   第三届监事会第
                                关于广东煦兴畜牧科技有限公司为其全资子公司申请银行授
   31 日       二十六次会议
                                信提供担保的议案
                                关于与专业投资机构及关联方共同投资暨关联交易的议案
                                关于部分募集资金投资项目结项的议案
                                关于部分募集资金投资项目调整实施进度的议案
                                关于公司向全资子公司及控股子公司提供原料采购货款担保
                                的议案
2021 年 6 月   第三届监事会第
                                关于控股公司为其全资子公司融资租赁业务提供担保的议案
   15 日       二十七次会议

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                                关于调整公司第三期限制性股票激励计划授予价格的议案
2021 年 7 月   第三届监事会第
                                关于出售公司商铺暨关联交易的议案
   9日         二十八次会议
                                关于部分募集资金投资项目结项的议案
                                关于公司《2021 年半年度报告》及其摘要的议案
                                关于公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                告》的议案
2021 年 8 月   第三届监事会第   关于公司向全资子公司及控股子公司提供原料采购货款担保
   18 日       二十九次会议     的议案
                                关于变更部分募集资金投资项目的议案
                                关于分步实施回购注销首期限制性股票激励计划剩余尚未解
                                锁的限制性股票的议案
                                关于公司《2021 年第三季度报告》的议案
2021 年 10     第三届监事会第   关于部分募集资金投资项目结项的议案
 月 27 日        三十次会议     关于部分募集资金投资项目调整实施进度的议案
                                关于计提资产减值准备的议案
                                关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候
2021 年 11     第三届监事会第   选人提名的议案
 月 22 日      三十一次会议     关于向公司第三期限制性股票激励对象授予预留限制性股票
                                的议案
2021 年 12     第四届监事会第
                                关于选举公司第四届监事会主席的议案
 月 10 日          一次会议
2021 年 12     第四届监事会第
                                关于与专业投资机构及关联方共同投资暨关联交易的议案
 月 28 日          二次会议

       二、监事会对公司2021年度有关事项的监督及核查意见
       公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司
利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公
司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内
部控制等方面进行全面监督，发表如下意见：
       1、对公司依法运作情况的意见
       2021年度，公司监事会全体成员认真履行职责，恪尽职守，
共列席了14次董事会和4次股东大会，对会议的召开程序、决议
执行情况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了监督和
检查。监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司

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章程》及国家其他有关法律、法规建立了较为完善的内控制度，
规范运作，决策程序合法；公司股东大会、董事会会议的召集召
开均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法
律法规和制度的要求，决议的内容合法有效，未发现公司有违法
违规的经营行为；本年度未发现公司董事、高级管理人员在执行
公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    2、对公司财务情况的意见
    监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，通过审
议公司定期报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对2021年
公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了必要的检查和
监督。监事会通过对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营
成果进行了认真的检查和审核，并对公司定期报告发表核查意见。
    监事会认为：公司定期报告的编制程序、定期报告内容、格
式符合相关文件的规定；定期报告编制期间，未有泄密及其他违
反法律法规或损害公司利益的行为发生；公司的财务报告真实、
准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。致同会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准
确的反映了公司的财务情况。董事会编制和审核定期报告及其摘
要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
     3、对公司募集资金存放和使用情况的意见
    报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况，
认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创

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业板股票上市规则》、《募集资金管理办法》对公司募集资金进行
存储和使用，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，
不存在违规使用募集资金的行为。
     4、对公司关联交易的意见
    监事会对公司及其下属子公司2021年度与关联方之间发生
的关联交易进行了核查，认为公司及下属子公司发生的关联交易
均符合公司正常生产经营的需要和实际情况，关联交易定价合理
有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，遵
照公平公正的市场原则进行，交易价格未偏离市场独立第三方的
价格，不存在损害全体股东利益的情况。
    5、对内部控制制度建立和执行情况的意见
    监事会对公司《关于内部控制自我评价报告》进行了认真审
核, 认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，并能得到有效
执行，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内
部控制的实际情况。
    6、对公司对外担保的意见
    2021年，公司除对控股公司进行担保外，未发生其它对外担
保的情形。监事会对公司对外担保情况进行了监督和核查，认为
公司对外担保事项履行了必要的审议及信息披露义务，均符合
《公司法》、《公司章程》、《对外担保决策制度》等相关法律法规
的规定。监事会认为公司对控股公司进行担保有利于促进控股公
司正常业务发展，提高其经营效益和盈利能力，担保风险处于公
司可控范围内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

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    报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人
管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的
要求建立了《内幕信息知情人登记制度》，报告期内，公司严格
执行内幕信息知情人登记管理制度，严格规范信息传递流程，并
按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情
人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
     8、公司第三期限制性股票激励计划相关事项
    （1）2021年4月15日就公司第三期限制性股票激励计划（以
下简称“激励计划”）发表了核查意见，认为公司不存在《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法
规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施激励计划
的主体资格；参与激励计划的人员均具备《公司法》和《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办
法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情
形；激励计划的制定及实施程序均符合《公司法》、《证券法》、《管
理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定等。
    （2）2021年7月9日监事会就调整公司第三期限制性股票激
励计划授予价格发表核查意见，认为公司对激励计划的授予价格
进行调整符合《管理办法》等法律、法规的规定，履行了必要的
程序，并已取得股东大会的授权，不存在损害公司及股东利益的
情形。
    （3）2021年11月22日，监事会就公司第三期限制性股票激

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励计划预留授予事项发表核查意见，认为激励计划预留部分授予
激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第8.4.2条
规定的不得成为激励对象的情形。
    三、报告期内监事会的其他工作
    1、2021年，监事会在行业及企业变革中不断学习，推动企
业工作方向。报告期内，监事会积极参加业务培训，不断提升监
督检查工作质量，持续提高监事会的能力和效率。监事会积极配
合公司的工作方向，以身作则，支持改革创新。
    2、实地调研，认真了解公司实际运作情况，为更好的履职
奠定了良好的基础。2021年，监事会与审计监察部实地调研了养
猪、养鸡业务公司。通过调研，为有效履职提供了坚实保障。
    3、对监事会如何更好的履职进行了深入的思考和探索。监
事会对监事会目前的运行情况进行了深入的分析和总结，对提升
监事会与其他职能部门如审计监察部之间的协作，改善监事会的
调研效果等问题都进行了较为深入的讨论和实践尝试。
    2022年监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》、《监事会议事规则》和国家有关法律、法规的规定，紧密
结合公司发展的新形势和新要求，忠实履行监事会的职责：加强
监事会的自身建设，通过培训学习不断完善监督机制、提升监督
检查工作质量，特别是关键人群、关键领域的监督；依法列席公
司董事会和股东大会，密切关注公司经营运作情况，及时掌握公
司重大决策事项信息，定期检查董事会和公司经营运作情况，进
一步促进公司的规范运作，切实履行股东大会赋予的监督职能，
更好的维护公司和广大股东的利益。

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温氏食品集团股份有限公司监事会
        2022 年 4 月 15 日




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