国泰君安证券股份有限公司

       关于吉林省金冠电气股份有限公司的定期现场检查计划


核查对象：吉林省金冠电气股份有限公司             核查时间：2019 年 4 月 9 日-4 月 12 日

保荐代表人姓名：杨志杰                           联系电话：13818083696

保荐代表人姓名：秦磊                             联系电话：13774258815

                                         核查组人员组成

姓名                            杨志杰                    李鸿仁

职务                         执行董事                  高级经理

                         核查内容、核查重点、核查方式及人员分工

       核查内容              核查重点               核查方式及程序          核查组人员分工

                                                 查阅、复制最新修订的
                       公司章程和公司治理        公司章程和相关制度、
公司治理的规范性，包
                       制度是否完备、合规； 持续督导期三会资料、
括公司的治理环境、独
                       公司章程和三会规则        内部审计部门运行相             杨志杰
立性水平、内部控制的
                       是否得到有效执行；内      关资料；访谈公司董事
有效性
                       部审计情况                长、董事会秘书、内审
                                                 部负责人等相关人员
                       信息披露制度、内幕信
                       息管理制度的完善性
                                                 查阅、复制公司信息披
                       与执行情况；信息披露
信息披露的规范性，包                             露文件及相关资料、核
                       的真实性、准确性、完
括信息披露制度建立                               实已披露信息是否与
                       整性、及时性；是否存
与执行情况、定期报告                             实际情况相符，是否及           杨志杰
                       在应披露而未披露事
编制及披露情况、财务                             时、准确；访谈公司信
                       项或对公司经营具有
报表分析等                                       息披露、内幕信息管理
                       重大影响事项；定期报
                                                 主要责任人
                       告的编制、披露是否符
                       合规定
保护公司利益不受侵                               查阅、复制公司各项保
                       核查各项公司制度、内
害长效机制的建立和                               护公司利益不受侵害
                       控制度等相关制度的
执行情况，包括对外担                             长效制度文件、并比照
                       建立和运行情况
保公允性和合规性等                               交易所各项规定，确认
                                              其合规性；核查公司对
                                              外担保事项及相关决         杨志杰
                                              策程序；访谈公司董事
                                              会秘书、内控负责人
                                              核查银行对账单、募集
募集资金的管理情况，                          资金使用相对应的凭
                       募集资金管理制度的
包括募集资金专户存                            证、合同；访谈公司募
                       建立是否符合规定；募                              李鸿仁
储的执行情况、使用的                          集资金管理相关负责
                       集资金存放、使用情况
安全性及合规性等                              人；走访部分募投项目
                                              实施现场
公司主营业务 经营状    了解行业信息和公司     与公司高级管理人员
                                                                         李鸿仁
况                     的经营业绩             和业务人员访谈
                                              就股份锁定承诺事宜
                       核查公司及股东的承
承诺履行情况                                  访谈部分股东；核查重       李鸿仁
                       诺履行情况
                                              要股东账户变化情况
应整改事项的整改情
况，包括对前次现场核
查发现的问题和证监
                       不存在整改事项         -                          李鸿仁
会及其派出机构、交易
所提出的各类整改要
求的整改情况等
证监会及其派出机构
                       无                     无                     -
要求核查的其它内容
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于吉林省金冠电气股份有限公司的

定期现场检查计划》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                                   秦磊                    杨志杰




                                                 国泰君安证券股份有限公司


                                                          2019 年 4 月 23 日