证券代码：300510        股票简称：金冠股份          公告编号：2020-077

                   吉林省金冠电气股份有限公司

    关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚

                         及整改情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存
 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行股
票相关事项已经第五届董事会第十次会议审议通过。根据相关要求，公司现就最
近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况，以及相应整改
措施披露如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
        公司最近五年存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
    （一）2019年11月12日深交所创业板公司管理部下达《关于对吉林省金冠
电气股份有限公司时任董事徐海涛的监管函》（创业板监管函【2019】第150号）
    2019年11月12日深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发创业板监管函
【2019】第150号，该《监管函》主要内容如下：
    公司于2019年8月30日披露2019年半年度报告。时任董事徐海涛的配偶王刚
于8月1日通过竞价交易买入公司股份125万股，成交金额711.67万元，8月2日又
全部卖出，成交金额 699.23万元。王刚未能遵守《创业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》中关于上市公司董监高及其配偶在公司定期报告公告前三
十日内不得买卖公司股票的相关规定。徐海涛作为公司时任董事，未能督促配偶
遵守上述规定，合规买卖公司股票，违反了深交所《创业板股票上市规则（2018
年 11 月修订）》第 1.4 条及《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
第 3.8.17 条的相关规定。深交所希望上市公司董事、监事及高级管理人员及其
配偶应当按照国家法律、法规、深交所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》和《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等规定，诚实守
信，规范股票买卖行为，认真和及时地履行信息披露义务。

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       公司收到该《监管函》后，董事徐海涛及其配偶接受了董事会对其进行的批
评教育，明确表示诚心接受任何处罚，并坚决杜绝此类事项的再次发生。公司董
事会在第一时间向其他公司高管通报了情况，并对股票规范交易进行了重点提
示。
       针对该《监管函》的监管要求，公司董事会就该事项对全体董事、监事、高
级管理人员开展了内幕交易警示教育会议。公司将进一步加强公司内幕信息管
理，防范内幕交易行为，维护信息披露公开、公平、公正，防止内幕交易对公司、
员工及其他利益相关人造成不利影响。
       （二）2019年12月11日深交所创业板公司管理部下达《关于对吉林省金冠
电气股份有限公司的监管函》（创业板监管函【2019】173号）
       2019年12月11日深交所下发创业板监管函【2019】173号监管函，该监管函
主要内容如下：
       2019年12月3日收市后，公司直通披露《关于与移动互联网有限公司战略合
作及投资进展的公告》，称公司聘请的中介机构于10月30日在移动互联网有限公
司（以下简称“移互公司”）香港总部开展了尽职调查工作，公司于11月19日与
移互公司管理人员及技术专家在南京讨论了战略合作事项。对于上述进展事项，
公司未能及时履行临时信息披露义务。公司的上述行为违反了本所《创业板股票
上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第2.6条和第7.7条的规定。深交所希
望公司的董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次
发生。
       收到监管函后，公司董事会高度重视监管函所提出的问题，明确表示诚心接
受任何处罚，公司的董事会全体成员保证以后信息披露内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并坚决杜绝此类事项的再次发生。
       三、除上述监管措施外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易
所采取监管措施或处罚的情况。
        特此公告。
                                         吉林省金冠电气股份有限公司董事会
                                                         2020 年 9 月 30 日




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