国金证券股份有限公司
关于福建博思软件股份有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：博思软件
保荐代表人姓名：庄海峻 联系电话：0592-5350605
保荐代表人姓名：杨洪泳 联系电话：0592-5350605
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
事项公告等在内的有关信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
列席 2 次，相关会议议题均通知保荐代表人
（1）列席公司股东大会次数
。
列席 2 次，保荐代表人对必要的议案发表了
（2）列席公司董事会次数
核查意见。
（3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表人。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
已根据证监会及深交所相关规定编制保荐业
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
务工作底稿，并进行合理保管。
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 4 月 23 日
（3）培训的主要内容 上市公司治理与再融资关注问题
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（
包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10、发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
股份限售承诺 是 不适用
股东一致行动承诺 是 不适用
分红承诺 是 不适用
关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
IPO 稳定股价承诺 是 不适用
其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
国金证券原委派的保荐代表人陈志群先生因
工作变动原因，不再负责公司的持续督导保荐
工作，为保证持续督导工作的有序进行，国金
1、保荐代表人变更及其理由
证券授权保荐代表人杨洪泳先生接替陈志群
先生担任持续督导保荐代表人，继续履行保荐
职责。
报告事项 说明
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关于
对国金证券股份有限公司采取出具警示函的
决定》（2018）9 号，认定国金证券作为广东天
际电器股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金的财务顾问，对交易标
的收入和客户核查不充分。该事件发生后，国
金证券高度重视，及时进行了整改，重新对标
的公司客户发出了询证函，并做了发函记录，
并全部收到询证函回函，还执行了检查、复核
、实地走访等其他程序；此外，国金证券进一
步督促其他投资银行项目均应严格执行公司
规定的尽职调查程序。
2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证监
会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）下
发的“[2018]3 号”《关于对国金证券股份有限
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 公司出具警示函措施的决定》。2018 年 7 月，
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资有限
情况 责任公司（以下简称“毕节碧海”）“15 碧海债
”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只公司债券
的受托管理人履职情况进行现场检查，发现毕
节碧海在募集资金使用过程中存在不规范情
况。贵州证监局认定国金证券作为该公司债项
目的受托管理人，未及时督促毕节碧海规范募
集资金使用，贵州证监局因此对国金证券出具
了警示函。该事件发生后，国金证券高度重视
，已在第一时间督促毕节碧海整改并规范募集
资金使用，并对相关责任人员进行严肃问责，
另外国金证券制定了一系列全面加强存续期
债券受托管理工作的措施，对各项目组再次重
申债券受托管理工作的重要性，加强对债券受
托管理工作的内部合规检查、监督和问责，督
促相关人员勤勉尽责，切实提高受托管理工作
质量。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下为本意见的签字盖章页，无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于福建博思软件股份有限公司 2018
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
庄海峻
杨洪泳
保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司
2019 年 3 月 19 日