博思软件:国金证券股份有限公司关于福建博思软件股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告2021-04-23
国金证券股份有限公司
关于福建博思软件股份有限公司 2020 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:博思软件
保荐代表人姓名:杨洪泳 联系电话:0592-5350605
保荐代表人姓名:李秀娜 联系电话:0592-5350605
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
事项公告等在内的有关信息披露文件。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 按月检查
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
列席 1 次,相关会议议题均通知保荐代表人
(1)列席公司股东大会次数
。
列席 1 次,保荐代表人对必要的议案发表了
(2)列席公司董事会次数
核查意见。
(3)列席公司监事会次数 未列席,相关会议议题均通知保荐代表人。
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 16 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
已根据证监会及深交所相关规定编制保荐业
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
务工作底稿,并进行合理保管。
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2020 年 12 月 28 日
(3)培训的主要内容 深交所创业板相关规则修订情况
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(
包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等)
10、发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
股份限售承诺 是 不适用
股东一致行动承诺 是 不适用
分红承诺 是 不适用
关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
IPO 稳定股价承诺 是 不适用
其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
公司 IPO 持续督导人员为保荐代表人庄海峻、
杨洪泳,2019 年度 IPO 持续督导已结束,2020
1、保荐代表人变更及其理由
年度持续督导人员为 2018 年公司非公开发行
股票项目保荐代表人杨洪泳、李秀娜。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下为本意见的签字盖章页,无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于福建博思软件股份有限公司 2020
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
杨洪泳 李秀娜
国金证券股份有限公司
2021 年 4 月 23 日