博思软件：2021年度监事会工作报告2022-04-22
福建博思软件股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
福建博思软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在 2021
年度，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对公
司全体股东和公司负责的原则，恪尽职守、勤勉尽责地履行自身职责。依法列
席了公司召开的董事会、股东大会，对公司各项重大事项决策程序的合规性进
行了监察，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，保障了公司
股东权益、公司利益和员工的合法权益，确保公司能够规范、有序的运作。
现将监事会在报告期内的工作情况报告如下：
一、主要工作情况
1、2021 年 6 月 10 日，第三届监事会第二十九次会议提名了第四届监事会
非职工代表监事候选人。2021 年 7 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时股东
大会，按照法律规范和章程规定选举产生了第四届监事会成员，与公司职工代
表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。同日，公司第四
届监事会第一次会议选举产生了新一届监事会主席，顺利完成了换届工作，健
全完善了公司的法人治理结构。
2、报告期内，监事会列席了部分董事会现场会议，对董事会执行股东大会
的决议、履行诚信义务情况进行了监督。监事会认为：董事会认真执行了股东
大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各
项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
3、报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，监事会认为：公
司管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行
为。
4、报告期内，监事会认真开展各项工作，抓好各项工作的落实。2021 年
度，公司监事会共召开了 12 次会议，各次会议情况及决议内容如下：
1
序号 届次 召开日期 审议通过的议案
1、关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案
第三届监事
2、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案
1 会第二十五 2021/1/5
3、关于全资子公司签订合作框架协议暨关联交易的议案
次会议
4、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
1、关于调整后发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易具体方
案的议案
2、关于公司发行股份购买资产并募集配套资金不构成重大资产重组
的议案
3、关于签署附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》的
议案
4、关于签署附条件生效的《业绩承诺和补偿协议之补充协议
（二）》的议案
5、关于签署附条件生效的《股份认购协议之补充协议》的议案
6、关于审议《福建博思软件股份有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
7、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条
规定的议案
8、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三
条规定的议案
9、关于本次交易不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》第十一条规定的情形的议案
第三届监事
10、关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
2 会第二十六 2021/2/5
决定》第四条规定的议案
次会议
11、关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资
产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上
市公司重大资产重组情形的议案
12、关于聘请本次交易相关中介机构的议案
13、关于批准与本次交易相关的审计报告、资产评估报告、审阅报告
的议案
14、关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
15、关于本次交易的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评
估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
16、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的
有效性说明的议案
17、关于本次交易摊薄即期回报影响及填补回报措施的议案
18、关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
19、关于审议《前次募集资金使用情况报告》的议案
20、关于最近三年资产评估与本次资产评估差异情况说明的议案
21、关于本次重组方案调整构成重大调整的议案
2
1．关于审议《2020 年度监事会工作报告》的议案
2．关于审议《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》的议案
3．关于审议《2021 年第一季度报告全文》的议案
4．关于审议《2020 年度财务决算报告》的议案
5．关于审议 2020 年度利润分配预案的议案
第三届监事
6．关于审议《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
3 会第二十七 2021/4/22
7．关于审议《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案
次会议
8．关于审议 2021 年度日常关联交易预计的议案
9．关于会计政策变更的议案
10．关于审议 2020 年度计提信用减值准备的议案
11．关于控股子公司少数股东股权变更暨关联交易的议案
12．关于续聘会计师事务所的议案
1、关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案
2、关于审议《福建博思软件股份有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要的议案
3、关于批准与本次交易相关的审计报告（更新财务数据）、审阅报
告（更新财务数据）的议案
4、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三
第三届监事 条规定的议案
4 会第二十八 2021/4/30 5、关于本次交易不存在《创业板上市公司证券发行注册管理办法
次会议 （试行）》第十一条规定的情形的议案
6、关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资
产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上
市公司重大资产重组情形的议案
7、关于本次交易摊薄即期回报影响及填补回报措施的议案
8、关于审议《前次募集资金使用情况专项报告》的议案
9、关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案
1、关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候
第三届监事 选人的议案
5 会第二十九 2021/6/15 2、关于拟定第四届监事会成员薪酬标准的议案
次会议 3、关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及行权数量的议案
4、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的议案
第四届监事
6 会第一次会 2021/7/1 1、关于选举第四届监事会主席的议案
议
1、关于审议《2021 年半年度报告》及摘要的议案
2、关于审议《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第四届监事
的议案
7 会第二次会 2021/8/24
3、关于募投项目变更实施方式、投资结构，调整投资进度的议案
议
4、关于控股子公司少数股东股权变更暨关联交易的议案
5、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
3
1、关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤
回申请文件的议案
第四届监事
2、关于公司与交易对方签署发行股份购买资产并募集配套资金暨关
8 会第三次会 2021/9/8
联交易相关协议之终止协议的议案
议
3、关于回购公司股份方案的议案
4、关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案
第四届监事 1、关于审议《调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项》的议案
9 会第四次会 2021/9/13 2、关于审议《向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权》
议 的议案
第四届监事 1、关于审议《2021 年第三季度报告》的议案
10 会第五次会 2021/10/27 2、关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案
议 3、关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案
第四届监事
11 会第六次会 2021/11/2 1、关于调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案
议
1、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
2、关于公司 2021 年度向特定对象发行股票方案的议案
3、关于审议《2021 年度向特定对象发行股票预案》的议案
4、关于审议《2021 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告》
的议案
5、关于审议《2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性
分析报告》的议案
第四届监事 6、关于向特定对象发行股票涉及关联交易的议案
12 会第七次会 2021/12/29 7、关于公司与本次发行认购对象签署《附条件生效的股份认购协
议 议》的议案
8、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关承
诺的议案
9、关于制定《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》的议案
10、关于审议《前次募集资金使用情况专项报告》的议案
11、关于设立募集资金专项账户的议案
12、关于延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案
13、关于全资子公司对产业园项目增加投资额的议案
二、监事会对相关事项的核查意见
1、公司依法运作情况
2021 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司
部分董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员
履行职务情况进行了严格的监督。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均
按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符
合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效。在报告
期内的生产经营活动中，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法
4
运作，树立了良好的社会形象。公司董事、经理工作严谨，认真履行股东大会
的决议和公司章程规定的义务，具有很强的责任心和业务能力，在执行公司职
务时遵纪守法，没有违反公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司财务制度健
全，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。公司财务报告真实，
公允地反映了公司财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会与会计师事务所工作人员
进行了交流和沟通，认真听取了审计人员的审计意见及管理建议，监事会对审
计报告无异议。
3、公司关联交易情况
报告期内，公司监事会对关联交易事项进行了审慎的监督，公司监事会认
为：公司发生的关联交易符合相关法律法规、《公司章程》及公司《关联交易
管理办法》的要求，交易价格公平、合理。决策程序合法、合规，不存在损害
公司和股东利益的行为。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会对报告期内的对外担保及股权、资产置换情况进行了核查，监事会
认为：报告期内，公司子公司北京博思赋能科技有限公司开展的政府采购合同
贷款保证保险业务并对外提供担保的事项符合相关法律法规、公司相关规章制
度的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
2021 年度，公司未发生资产置换等情况，也未发生其他损害公司利益或造
成公司资产流失的情况。
5、公司信息披露工作
报告期内，监事会持续关注公司信息披露工作，公司已严格按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
5
引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规的有关规定做好披露工作，信
息披露内容真实、准确、及时、完整。
6、股东大会决议执行情况
监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会
能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
7、对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对本年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意
见：公司已结合自身的经营管理需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，
并得到有效执行，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公
司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司本年内部控制自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
8、检查公司募集资金使用情况
报告期内，第四届监事会第二次会议审议通过《关于募投项目变更实施方
式、投资结构，调整投资进度的议案》，鉴于募投项目技术环境变化，并结合
公司自身需求及募投项目实施进度，同意变更募投项目实施方式、投资结构，
调整投资进度。监事会对公司 2021 年度募集资金的使用情况进行了监督，认
为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集
资金管理办法》的要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行
相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
9、对股权激励计划的意见
报告期内，公司监事会按照《上市公司股权激励管理办法》等要求，对公
司实施相关激励计划包括期权行权价格及数量调整、股份注销、股份授予等事
项进行了审查和监督。公司监事会认为，公司实施股权激励计划程序符合相关
法律法规，严格履行了决策程序和信息披露义务，公司主体资格、激励对象主
体资格、授予条件、行权条件等均满足相关条件和要求。
10、监事会对公司《2021 年年度报告全文》及其摘要的审核意见
6
根据《证券法》等相关规定，监事会对董事会编制的《2021 年年度报告全
文》及其摘要进行了认真审核，并发表如下审核意见：
（1）董事会编制和审核公司《2021 年年度报告全文》及其摘要的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）未发现参与 2021 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行
为。
三、监事会 2022 年度工作计划
2022 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《监事会议事规则》
等有关规定，认真地履行监事会职能，与董事会和全体股东共同促进公司的规
范运作及持续健康发展，树立公司的诚信形象，维护公司及股东的合法权益。
主要工作为：
1、依法参加公司股东大会、董事会及相关会议，及时督促公司重大决策事
项和各项决策程序的合法和合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的
合法权益；
2、加强监督检查，防范经营风险，公司监事会将加强对公司内部控制、财
务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等
重大事项的监督；
3、积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化，在新的一年里，监事
会将进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，切实维护股
东和公司的合法权益，保障公司的可持续发展。
福建博思软件股份有限公司
监事会
二〇二二年四月二十一日
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