中航证券有限公司
关于健帆生物科技集团股份有限公司 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 核查对象名称：健帆生物
保荐代表人姓名：郭卫明 联系电话：0755-83688941
保荐代表人姓名：阳静 联系电话：0755-83688397
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐代表人均及时审阅公司信息披露
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
保荐代表人已督导公司建立健全规章
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司有效地执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 4次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查情况 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
项目 工作内容
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
持续督导小组根据相关规定建立了保
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
荐业务工作底稿，记录、保管合规。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 18 日
上市公司信息披露相关规定和控股股
（3）培训的主要内容 东、董监高减持股份的相关法律法规之
规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别/重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财
无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或其聘请的中间机构配合保荐机构工作的情况 良好 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务情况、管理状况、核心技术
无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、股份锁定承诺 是 不适用
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
3、规范关联交易承诺 是 不适用
4、稳定股价承诺 是 不适用
5、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
承诺
6、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、控股股东及实际控制人关于承担“报告期内补缴社 是 不适用
会保险费用”承诺
8、控股股东及实际控制人关于承担代持股清理过程 是 不适用
引致赔偿的承诺
9、控股股东及实际控制人关于承担“现任董事、监事、 是 不适用
高级管理人员代持股份无偿转让涉及的补缴所得税”
事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
的承诺
10、控股股东及实际控制人关于承担“资本公积金转 是 不适用
增股本所涉个人所得税事宜的承诺”
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 5 月 21 日，原持续督导保荐代表人杨德
林先生因工作变动原因，不再负责公司首次公开
发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐
工作。中航证券研究决定，更换公司首次公开发
1、保荐代表人变更及其理由
行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，授权
郭卫明先生接替杨德林先生担任公司首次公开
发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐
代表人，履行保荐职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐 无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中航证券有限公司关于健帆生物科技集团股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
郭卫明 阳静
中航证券有限公司
2019 年 3 月 25 日