健帆生物科技集团股份有限公司
                            2020 年度监事会工作报告

       2020 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照
《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认真履
行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责
的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年度监
事会主要工作情况汇报如下：
       一、2020 年度监事会会议召开情况

序号      会议届次      召开日期                         审议议案
       第三届监事会第               《关于签订<健帆集团医疗器械产业(血液净化)项目投
 1                       2020/3/5
         三十三次会议               资合作协议>的议案》
                                    《2019 年年度报告全文》及《2019 年年度报告摘要》
                                    《2019 年监事会工作报告》
                                    《2019 年度财务决算报告》
                                    《2019 年度财务报告》
                                    《2019 年度内部控制自我评价报告》
                                    《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
                                    《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
                                    的专项审核报告》
       第三届监事会第               《关于 2019 年年度利润分配预案的议案》
 2                       2020/4/1
         三十四次会议               《非职工代表监事 2019 年薪酬的确定及 2020 年薪酬方
                                    案》
                                    《职工代表监事 2019 年薪酬的确定及 2020 年薪酬方案》
                                    《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
                                    《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》
                                    《关于会计政策变更的议案》
                                    《关于对外投资成立全资子公司的议案》
                                    《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工
                                    代表监事候选人的议案》
       第三届监事会第
 3                      2020/4/15   《2020 年第一季度报告》
         三十五次会议
                                    《关于 2016 年限制性股票激励计划首次授予股票第三
                                    个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                                    《关于 2016 年限制性股票激励计划预留授予第二个解
                                    除限售期解除限售条件成就的议案》
       第三届监事会第               《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第
 4                      2020/4/16
         三十六次会议               二个行权期可行权的议案》
                                    《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予第一个行权
                                    期可行权的议案》
                                    《关于关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可
                                    行权的议案》

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序号     会议届次       召开日期                         审议议案
       第四届监事会第
 5                       2020/5/9    《关于选举第四届监事会监事会主席的议案》
         一次会议
                                     《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
                                     《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
                                     《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》
                                     《关于公司<公开发行可转换公司债券论证分析报告>的
                                     议案》
                                     《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金使用可
                                     行性分析报告>的议案》
                                     《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公
       第四届监事会第                司主要财务指标的影响及填补措施和相关承诺的议案》
 6                      2020/5/12
         二次会议                    《关于公司<可转换公司债券之债券持有人会议规则>的
                                     议案》
                                     《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
                                     《关于公司<未来三年（2020 年-2022 年）股东分红回报
                                     规划>的议案》
                                     《关于公司聘请可转债中介机构的议案》
                                     《关于公司<内部控制自我评价报告>的议案》
                                     《关于批准公司公开发行可转换公司债券有关鉴证报告
                                     议案》
                                     《关于调整 2016 年限制性股票激励计划回购价格及数
                                     量的议案》
       第四届监事会第
 7                      2020/5/20    《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》
         三次会议
                                     《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                                     《关于注销部分股票期权的议案》
                                     《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
                                     《关于公司<公开发行可转换公司债券预案（修订稿）>
                                     的议案》
                                     《关于公司<公开发行可转换公司债券论证分析报告（修
                                     订稿）>的议案》
        第四届监事会                 《关于公司<可转换公司债券之债券持有人会议规则>的
 8                      2020/6/22
        第四次会议                   议案》
                                     《关于调整 2017 年股票期权激励计划及相关文件中首
                                     次授予部分第三个行权期、预留授予部分第二个行权期
                                     及第三个行权期个人层面绩效考核要求的议案》
                                     《关于调整 2019 年股票期权激励计划及相关文件中第
                                     二个行权期及第三个行权期个人层面绩效考核要求的议
                                     案》
       第四届监事会第
 9                      2020/8/18    《关于公司 2017 年度、2018 年度审计报告的议案》
         五次会议
       第四届监事会第
 10                     2020/8/25    《2020 年半年度报告》及《2020 年半年度报告摘要》
         六次会议
       第四届监事会第
 11                     2020/10/20   《2020 年第三季度报告全文》
         七次会议
                                     《关于签订<健帆生物科技集团股份有限公司生物材料
       第四届监事会第
 12                     2020/11/11   项目投资协议书>的议案》
         八次会议
                                     《关于对外投资成立全资子公司的议案》


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    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
   报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及
《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真
履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易等情况进行
了认真监督检查，发表如下意见：
   （一）公司依法运作情况
   报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，
认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2020 年依法运作
进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均
符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作
出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制
度并在不断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度
及股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、
公司章程或损害公司利益的行为。
   （二）公司财务情况
   监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司 2020 年度
财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特
殊普通合伙）对本公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正、真实可
靠的。
   （三）公司募集资金投入情况
   公司 2020 年度不存在募集资金使用情况。
   （四）募集资金年度存放与使用情况
   公司 2020 年度不存在募集资金使用情况。
   （五）检查公司关联交易情况
   经核查，公司 2020 年度未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日常
关联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行为，
不会对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必要的批
准程序，符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。
   （六）公司对外担保情况


                                  3
   2020 年度，公司未发生对外担保的情况。
   （七）对公司内部控制自我评价报告的意见
   监事会对公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较完善的内部控制制度并能够得到
有效的执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健
康运行及经营风险的控制。
   （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
   报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执
行内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情
人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信
息买卖公司股份的情况。


   三、监事会 2021 年度工作计划
   2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公
司的规范运作。2021 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
   （一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监
事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理
结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和
各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。
   （二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和
审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
   （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益
和形象的行为发生。
   （四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的监
督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。




                                  健帆生物科技集团股份有限公司监事会
                                                      2021 年 4 月 1 日


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