健帆生物科技集团股份有限公司
             独立董事关于第四届董事会第十五次会议
                         相关事项的独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规及规范性文件，以及健帆生物科技集团股份有限公司（以下简
称“公司”）《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独
立董事，我们对公司第四届董事会第十五次会议审议的相关事项，基于独立判断
立场，发表独立意见如下：

    一、关于 2016 年限制性股票激励计划预留授予股票第三个解除限售期解除
限售条件成就的独立意见

    独立董事认为公司 2016 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第三
个解除限售期解除限售条件已经成就，本次解除限售的激励对象满足激励计划规
定的解除限售条件，其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
本次解除限售安排未违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
    二、关于2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期可行权
的独立意见
    独立董事认为：
    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划等法律、
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
    2、经核查，本次可行权的激励对象满足公司《2017 年股票期权激励计划（草
案）》规定的行权条件，其作为公司 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
    3、公司 2017 年股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
    4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
    5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
    综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司 2017 年股票期权激励计划
首次授予股票期权第三个行权期内自主行权。
    三、关于2017年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期可行权
的独立意见
    独立董事认为：
    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划等法律、
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
    2、经核查，本次可行权的激励对象满足公司《2017年股票期权激励计划（草
案）》规定的行权条件，其作为公司2017年股票期权激励计划预留授予第二个行
权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
    3、公司2017年股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
    4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
    5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
    综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司2017年股票期权激励计划预
留授予第二个行权期内自主行权。
    四、关于2019年股票期权激励计划第二个行权期可行权的独立意见
    独立董事认为：
    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划等法律、
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
    2、经核查，本次可行权的激励对象满足公司《2019年股票期权激励计划（草
案）》规定的行权条件，其作为公司2019年股票期权激励计划第二个行权期可行
权的激励对象主体资格合法、有效；
    3、公司2019年股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括
行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
    4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
    5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
    综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司2019年股票期权激励计划第
二个行权期内自主行权。
    五、关于2019年第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的独立意见
    独立董事认为：
    1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股权激励计划等法律、
法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，
未发生激励计划中规定的不得行权的情形；
    2、经核查，本次可行权的激励对象满足公司《2019年第二期股票期权激励
计划（草案）》规定的行权条件，其作为公司2019年第二期股票期权激励计划第
一个行权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；
    3、公司2019年第二期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排
（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定；
    4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
    5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发
展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
    综上，我们同意符合行权条件的激励对象在公司2019年第二期股票期权激励
计划第一个行权期内自主行权。
    六、关于公司向银行申请综合授信的独立意见。
    为满足集团化发展经营资金需要，公司及其子公司向银行申请总额不超过人
民币2亿元的综合授信额度，授信期限为1年。公司经核查，我们认为获得一定授
信额度有利于保障公司及其子公司的生产经营和发展的需求，不存在损害股东利
益的行为，我们同意公司向银行申请上述综合授信额度。




                                       独立董事：崔松宁、杨柏、周凌宏
                                                     2021 年 4 月 13 日