证券代码：300529             证券简称：健帆生物           公告编号：2021-051



                    健帆生物科技集团股份有限公司
                第四届监事会第十六次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、监事会会议召开情况
     健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六
 次会议于 2021 年 5 月 12 日在公司会议室以现场表决及通讯表决方式召开，本次
 会议应出席 3 人，实际出席 3 人。本次会议通知已于 2021 年 5 月 8 日以电子邮
 件及电话通知等方式向全体监事送达，会议由监事会主席彭小红先生主持，会议
 的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
     二、议案审议情况
     经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
     1、审议通过了《关于调整 2016 年限制性股票激励计划预留授予部分回购价
 格的议案》；
     监事会认为：激励对象获授2016年限制性股票后，因公司实施了2020年年度
 权益分派，董事会根据公司股东大会的授权及公司《2016年限制性股票激励计划
（草案）》的规定，对2016年限制性股票激励计划的回购价格进行调整，调整程序
 合法合规。监事会同意本次对2016年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的
 调整。
     具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
 网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
     表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     2、审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》；
     监事会认为：激励对象获授股票期权后，因公司实施了2020年年度权益分派，
 董事会根据公司股东大会的授权及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》、
《2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年第二期股票期权激励计划（草
 案）》的规定，对股票期权行权价格进行调整，调整程序合法合规。监事会同意
 本次对股票期权行权价格的调整。
     具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
 网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
     表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     3、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》；
     监事会认为：因公司在2021年限制性股票登记/归属前实施了2020年年度权
 益分派，董事会根据公司股东大会的授权及公司《2021年限制性股票激励计划（草
 案）》的规定，对2021年限制性股票授予价格进行调整，调整程序合法合规。监
 事会同意本次对2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的调整。
     具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
 网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
     表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     4、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
     监事会认为：因1名激励对象个人绩效考核未达到“良好”及以上，根据《2016
 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司将对激励对象解除限售期内未能
 解除限售的限制性股票进行回购注销。本次回购注销上述激励对象已获授但尚未
 解除限售的限制性股票共计1.026万股。董事会关于本次回购注销部分限制性股
 票的程序符合相关规定，合法有效。监事会同意本次回购注销部分限制性股票。
     上述事项需经股东大会审议通过后方可执行。
     具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
 网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
     表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     5、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》；
     监事会认为：公司部分股票期权激励对象因个人原因离职，根据公司《2017
 年股票期权激励计划（草案）》、《2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019
 年第二期股票期权激励计划（草案）》的规定不再具备激励资格，其已获授尚未
 行权的股票期权由公司注销；公司部分股票期权激励对象个人绩效考核未达到
“优秀”，其在行权期内未能行权的股票期权，公司将根据《2017年股票期权激
 励计划（草案）》、《2019年股票期权激励计划（草案）》、《2019年第二期股
票期权激励计划（草案）》的规定，对未能行权的股票期权进行注销。本次注销
上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计359.945万份。董事会关于本次
注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。监事会同意本次注销部分股
票期权。
    具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。




                                      健帆生物科技集团股份有限公司监事会
                                                        2021 年 5 月 12 日