证券代码：300529            证券简称：健帆生物            公告编号：2021-056


                   健帆生物科技集团股份有限公司

                    关于注销部分股票期权的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次注销期权数量共计 359.945 万份，其中注销 2017 年股票期权激励计
划尚未行权的股票期权 61.3599 万份（其中首次授予部分 54.1352 万份，预留授
予部分 7.2247 万份），注销 2019 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权
108.661 万份， 注销 2019 年第 二期股 票期权 激励 计划尚 未行权 的股 票期权
189.9241 万份。
    2、本次期权注销事项已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，本次
期权的注销不会对公司的股本造成影响。


    健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 12
日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：

    一、 股票期权激励计划简述

    （一）2017 年股票期权激励计划
    1、2017 年 11 月 10 日，公司第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第
九次会议，审议通过《关于公司 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的
议案》等相关议案，公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及
是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，监事会对激励对象名
单进行了初步核查。
    2、2017 年 11 月 11 日至 2017 年 11 月 24 日，公司对本次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2017 年 11 月 24 日，公司监事会发表了《监

                                     1
事会关于 2017 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》。
       3、2017 年 11 月 29 日，公司 2017 年第五次临时股东大会审议通过《关于
公司 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司董
事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并于 2017 年 11 月 30 日披露了《关
于 2017 年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予部分激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
       4、2017 年 11 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公
司 2017 年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项
发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。2018
年 1 月 24 日，公司公告完成了 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登
记工作，共向 225 名激励对象授予了 459 万份股票期权，行权价格为 34.54 元/
股。
       5、2018 年 6 月 11 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划首次授予股票
期权行权价格的议案》，同意因公司实施分红派息，对本次激励计划首次授予股
票期权行权价格进行调整，调整后的首次授予股票期权行权价格为 34.19 元/股，
公司独立董事并对此发表了独立意见。
       6、2018 年 11 月 9 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于
公司 2017 年股票期权激励计划预留授予事项的议案》，同意向 53 名激励对象授
予本次激励计划预留部分的 101 万份股票期权，授予日为 2018 年 11 月 9 日。公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象
名单进行了核实。2018 年 12 月 4 日，公司公告完成了 2017 年股票期权激励计
划中预留部分股票期权的授予登记工作。
       7、2019 年 4 月 11 日，公司第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期可行权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第一个行权条
件已满足，公司同意已获授股票期权的 200 名激励对象在第一个行权期可自主行


                                      2
权共 159.3 万份股票期权。
    8、2019 年 5 月 13 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，
同意因公司实施分红派息，对本次激励计划行权价格进行调整，调整后的首次授
予股票期权行权价格为 33.59 元/股，预留授予股票期权行权价格为 44.02 元/股，
公司独立董事并对此发表了独立意见。
    9、2019 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意对离职激励对
象已获授尚未行权的股票期权及部分激励对象行权期未能行权的股票期权共
297,000 股进行注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相
应法律意见。
    10、2020 年 4 月 16 日，公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会
第三十六次会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权
第二个行权期可行权的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予第一
个行权期可行权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第二个行权条件及
预留授予第一个行权条件已满足，公司同意首次授予部分 184 名激励对象在首次
授予股票期权的第二个行权期自主行权 103.005 万份股票期权，预留授予部分 51
名激励对象在预留授予部分的第一个行权期自主行权 36.52 万份股票期权。
    11、2020 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、
《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
律师出具了相应法律意见。
    12、2020 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会

第四次会议，审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划及相关文件中首次
授予部分第三个行权期、预留授予部分第二个行权期及第三个行权期个人层面绩
效考核要求的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事
会对该事项发表了同意的核查意见，律师出具了相应法律意见。
    13、2021 年 4 月 13 日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第
十五次会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三


                                     3
个行权期可行权的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予股票期权
第二个行权期可行权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第三个行权条
件及预留授予第二个行权条件已满足。
    14、2021 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关
于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。
    （二）2019 年股票期权激励计划
    1、2019 年 1 月 2 日，公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第
二十次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要
的议案》等相关议案，，公司独立董事对《2019 年股票期权激励计划（草案）》
发表了独立意见。
    2、2019 年 1 月 2 日，公司第三届监事会第二十次会议审议通过《关于公司
2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，且认为激励
对象名单符合《2019 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其
作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、2019 年 1 月 4 日至 2019 年 1 月 15 日，公司对本次授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2019 年 1 月 15 日，公司监事会发表了《监事会关
于 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4、2019 年 1 月 23 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董
事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
    5、2019 年 1 月 24 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过《关于公
司 2019 年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。2019 年 2
月 1 日公司公告完成了 2019 年股票期权激励计划授予登记工作，共向 91 名激励
对象授予了 330 万份股票期权，行权价格为 42.69 元/股。


                                     4
    6、2019 年 5 月 13 日，公司第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会
第二十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意因公司实施分红派息，对本次激励计划行权价格进行调整，调整后的股票期权
行权价格为 42.09 元/股，公司独立董事并对此发表了独立意见。
    7、2019 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意对本激励计划
离职激励对象已获授尚未行权的股票期权及部分激励对象行权期未能行权的股
票期权共 11 万股进行注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出
具了相应法律意见。
    8、2020 年 4 月 16 日，公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会
第三十五次会议，审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行
权的议案》等议案，本次激励计划第一个行权条件已满足，公司同意已获授股票
期权的符合条件的 60 名激励对象在第一个行权期可自主行权共 52.515 万份股票
期权。
    9、2020 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、
《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
律师出具了相应法律意见。
    10、2020 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划及相关文件中第二
个行权期及第三个行权期个人层面绩效考核要求的议案》。公司独立董事对该事
项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意的核查意见，律师出
具了相应法律意见。
    11、2021 年 4 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行
权的议案》等议案，本次激励计划第二个行权条件已满足，公司同意已获授股票
期权的符合条件的 64 名激励对象在第二个行权期可自主行权共 134.159 万份股
票期权。
    12、2021 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事


                                   5
会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关
于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。
    （三）2019 年第二期股票期权激励计划
    1、2019 年 11 月 1 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监
事会第三十次会议，会议审议通过《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就本激励计划是否有利
于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意
见。2019 年 11 月 4 日公司对外披露了《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》
及其摘要等相关文件。
    2、2019 年 11 月 5 日至 2019 年 11 月 15 日，公司将本激励计划拟激励对象
的姓名和职务通过公司内网进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 16 日，公司对外披露了
《监事会关于 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》。
    3、2019 年 11 月 20 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于
公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予
股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。并对外披露了《关于公司 2019
年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
    4、2019 年 12 月 4 日，公司召开第三届董事会第四十次会议和第三届监事
会第三十一次会议，审议通过《关于调整公司 2019 年第二期股票期权激励计划
激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于公司 2019 年第二期股票期权激
励计划授予相关事项的议案》，公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意
公司调整本激励计划相关事项，并确定以 2019 年 12 月 4 日为授予日，向符合条
件的 505 名激励对象授予权益 438.55 万份股票期权。2020 年 1 月 13 日，公司完
成限制性股票的授予登记，最终登记数量为 438.55 万份，授予人数为 505 人。
    5、2020 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会


                                      6
第三次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
     6、2021 年 4 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第一个行权
期可行权的议案》等议案，本次激励计划第一个行权条件已满足，公司同意已获
授 股 票 期 权 的 符 合 条 件 的 417 名 激 励 对 象 在 第 一 个 行 权 期 可 自 主 行 权 共
278.7584 万份股票期权。
     7、2021 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关
于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。

    二、 关于注销部分股票期权的说明

     1、注销股票期权的原因
     （1）公司股票期权激励对象中有部分激励对象因个人原因离职：其中 2017
年股票期权激励计划首次授予激励对象中有 8 人离职，2017 年股票期权激励计
划预留授予激励对象中有 1 人离职；2019 年股票期权激励计划激励对象中有 5
人离职；2019 年第二期股票期权激励计划激励对象中有 46 人离职。根据公司
《2017 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》、
《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》的规定，已离职激励对象不再具
备激励资格，其已获授尚未行权的股票期权由公司注销；
     （2）部分激励对象个人绩效考核未达到“优秀”：其中 2017 年股票期权激
励计划首次授予激励对象中有 120 人个人绩效考核未达到“优秀”，2017 年股
票期权激励计划预留授予激励对象中有 30 人个人绩效考核未达到“优秀”；2019
年股票期权激励计划激励对象中有 58 人个人绩效考核未达到“优秀”；2019 年
第二期股票期权激励计划激励对象中有 290 人个人绩效考核未达到“优秀”，其
在行权期内未能行权的部分股票期权，公司将根据《2017 年股票期权激励计划
（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年第二期股票期
权激励计划（草案）》的规定，对当期未能行权的部分股票期权进行注销。
     2、注销股票期权的数量

                                            7
    公司董事会拟注销 2017 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权 61.3599
万份（其中首次授予部分 54.1352 万份，预留授予部分 7.2247 万份），2019 年
股票期权激励计划尚未行权的股票期权 108.661 万份，2019 年第二期股票期权激
励计划尚未行权的股票期权 189.9241 万份。本次拟注销的股票期权数量共计
359.945 万份。

   三、 本次调整事项对公司的影响

    本次注销部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法
规及《2017 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草
案）》、《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

   四、 独立董事意见

    独立董事认为：公司本次对离职的激励对象已获授尚未行权的股票期权及个
人绩效考核未达到“优秀”的激励对象在行权期内未能行权的股票期权，共计
359.945 万份，进行注销，符合相关法律法规及《2017 年股票期权激励计划（草
案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年第二期股票期权激励计
划（草案）》的规定，未损害公司及全体股东的权益，我们同意本次注销部分股
票期权。

   五、 监事会意见

    监事会认为：公司部分股票期权激励对象因个人原因离职，根据公司《2017
年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019
年第二期股票期权激励计划（草案）》的规定不再具备激励资格，其已获授尚未
行权的股票期权由公司注销；公司部分股票期权激励对象个人绩效考核未达到
“优秀”，其在行权期内未能行权的股票期权，公司将根据《2017 年股票期权激
励计划（草案）》、《2019 年股票期权激励计划（草案）》、《2019 年第二期
股票期权激励计划（草案）》的规定，对未能行权的股票期权进行注销。本次注
销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 359.945 万份。董事会关于本
次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。监事会同意本次注销部分


                                    8
股票期权。

   六、 律师出具的法律意见书

    本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销已获得现阶段必要的
批准和授权；本次注销的原因、数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等
法律、法规和规范性文件，以及《激励计划（草案）》的规定。

   七、 备查文件

    1、公司第四届董事会第十六次会议决议；
    2、公司第四届监事会第十六次会议决议；
    3、独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；
    4、《国浩律师（深圳）事务所关于健帆生物科技集团股份有限公司注销部分
股票期权的法律意见书》。
    特此公告。




                                       健帆生物科技集团股份有限公司董事会
                                                         2021 年 5 月 12 日




                                   9