健帆生物：2021年度独立董事述职报告（周凌宏）2022-04-12
健帆生物科技集团股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告（周凌宏）
各位股东、股东代表：
作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工
作制度》的规定，在 2021 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独
立董事的独立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独
立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公
司和股东的利益。现将本人 2021 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
1、董事会、股东大会出席情况
本人于 2017 年 3 月 15 日被选举为公司第三届董事会独立董事，任期为三年。
于 2020 年 4 月 28 日被选举为公司第四届董事会独立董事。2021 年度，公司共
计召开 12 次董事会及 4 次股东大会，本人出席相关会议的具体情况如下：
会议类型 会议召开次数 实际出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 20 20 0 0
股东大会 4 1 0 0
本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重大决
策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了
解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营
管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人
认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相
关审批程序，合法有效，故对 2021 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了
赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2、作为董事会专业委员会成员的履职情况
公司第四届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬
1
与考核委员会共四个专门委员会。本人作为薪酬与考核委员会的召集人，积极参
与制定公司董事及高级管理人员的考核标准，并对公司董事及高级管理人员进行
考核，发挥了薪酬委员会的作用；作为审计委员会委员，本人认真履行年报审阅
和监督工作，履行对内部控制的指导和监督职责，发挥了审计委员会作用；作为
战略委员会的委员，就未来发展战略与公司管理层进行深入的交流和探讨，深入
了解公司的战略布局，与公司其他董事及高级管理人员保持密切的联系，及时了
解公司经营状况和规范运作情况，并针对公司的未来发展规划以及公司收购、设
立子公司等事项，为董事会提供了参考性意见。
二、发表独立董事意见情况
2021 年度，本人发表独立意见具体情况如下：
序号 召开时间 会议名称 发表意见情况
第四届董事会第 关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意
1 2021-01-04
九次会议 见
1、 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
第四届董事会第 及其摘要的独立意见
2 2021-02-04
十次会议 2、 关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法的独立意见
1、 关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
第四届董事会第 理办法的独立意见
3 2021-02-26
十一次会议 2、 关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的独立意见
发表如下事前认可意见：
关于对外投资成立参股子公司暨关联交易的事前认可意
第四届董事会第 见
4 2021-03-05
十二次会议 发表如下独立意见：
关于公司对外投资成立参股子公司暨关联交易的公告的
独立意见
发表如下事前认可意见：
1、 关于公司对外投资成立参股子公司暨关联交易的公
告的独立意见
2、 关于 2021 年度日常关联交易预计的事前认可意见
发表如下独立意见：
1、 关于 2021 年度日常关联交易预计的事前认可意见
2、 关于公司控股股东及其他关联方资金占用的独立意
第四届董事会第
5 2021-03-20 见
十三次会议
3、 关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
4、 关于公司对外担保的独立意见
5、 关于非独立董事、高级管理人员 2020 年薪酬的确定
及 2021 年薪酬方案的独立意见
6、 关于 2021 年度日常关联交易预计的独立意见
7、 关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见
8、 关于公司会计政策变更的独立意见
2
序号 召开时间 会议名称 发表意见情况
1、 关于 2016 年限制性股票激励计划预留授予股票第
三个解除限售期解除限售条件成就的独立意见
2、 关于2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第
三个行权期可行权的独立意见
3、 关于2017年股票期权激励计划预留授予股票期权第
第四届董事会第
6 2021-04-13 二个行权期可行权的独立意见
十五次会议
4、 关于2019年股票期权激励计划第二个行权期可行权
的独立意见
5、 关于2019年第二期股票期权激励计划第一个行权期
可行权的独立意见
6、 关于公司向银行申请综合授信的独立意见
1、 关于调整 2016 年限制性股票激励计划预留授予部
分回购价格的独立意见
2、 关于调整股票期权激励计划行权价格的独立意见
第四届董事会第
7 2021-05-12 3、 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
十六次会议
独立意见
4、 关于回购注销部分限制性股票的独立意见
5、 关于注销部分股票期权的独立意见
第四届董事会第
8 2021-05-27 关于注销部分股票期权的独立意见
十七次会议
1、 关于《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换
公司债券具体方案的议案》的独立意见
2、 关于《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上
第四届董事会第
9 2021-06-18 市的议案》的独立意见
十八次会议
3、 关于《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》的
独立意见
第四届董事会第
10 2021-06-28 关于重新制定公司《募集资金管理制度》的独立意见
十九次会议
第四届董事会第 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及增加闲置自
11 2021-07-05
二十次会议 有资金现金管理额度的独立意见
第四届董事会第 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
12 2021-07-13
二十一次会议 费用的自筹资金的独立意见
1、 关于公司报告期内的对外担保情况和控股股东及其
第四届董事会第 他关联方占用资金情况的独立意见
13 2021-08-02
二十二次会议 2、 关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项
报告的独立意见
第四届董事会第
14 2021-08-10 关于聘任公司副总经理的独立意见
二十三次会议
第四届董事会第
15 2021-08-20 关于聘任公司证券事务代表的独立意见
二十四次会议
第四届董事会第
16 2021-08-26 关于回购公司股份方案事项的独立意见
二十五次会议
第四届董事会第 关于使用基本户及一般户支付募投项目人员费用并以募
17 2021-09-28
二十六次会议 集资金等额置换的独立意见
第四届董事会第
18 2021-12-24 关于确定公司回购股份用途事项的独立意见
二十八次会议
3
三、对公司进行现场调查的情况
2021 年度，本人多次到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、
管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。本人
与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理化建议。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人依法独立自主履行职务，对于涉及投资者权益的关联交易进
行了认真审核，并发表了独立意见。对于涉及公司治理的内部控制制度建设、独
立性、重大事项的决策、财务管理等进行了积极监督。在审议相关议案前，做到
事前认真阅读相关材料，事后积极督导落实到位。
五、培训和学习情况
2021 年 12 月 23 日，本人参加了广东上市公司协会在广东证监局指导下组
织的“2021 年上市公司董事监事高级管理人员培训”。本人自担任独立董事以来，
认真学习中国证监会、广东监管局及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，
提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，形
成自觉维护投资者权益的意识。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人在 2021 年度勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的义务，维护了公司和
股东的合法权益。2022 年本人将继续以认真、勤勉、谨慎的态度，履行独立董
事职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
同时，对公司董事会、经营团队和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极
有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。
特此报告。
独立董事：周凌宏
2022 年 4 月 12 日
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