健帆生物科技集团股份有限公司
                          2021 年度监事会工作报告

       2021 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按
照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认
真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将
2021 年度监事会主要工作情况汇报如下：
       一、2021 年度监事会会议召开情况

序号      会议届次       召开日期                       审议议案
       第四届监事会第                《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议
 1                        2021/1/4
       九次会议                      案》
                                     《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
                                     及其摘要的议案》
       第四届监事会第                《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
 2                        2021/2/4
       十次会议                      管理办法>的议案》
                                     《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励
                                     对象名单>的议案》
                                     《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项
       第四届监事会第                的议案》
 3                       2021/2/26
       十一次会议                    《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对
                                     象授予限制性股票的议案》
       第四届监事会第                《关于对外投资成立参股子公司暨关联交易的议
 4                        2021/3/5
       十二次会议                    案》
                                     《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度报告摘要》
                                     《2020 年监事会工作报告》
                                     《2020 年财务决算报告》
                                     《2020 年度财务报告》
                                     《2020 年度内部控制自我评价报告》
                                     《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况汇
                                     总表的专项审核报告》
       第四届监事会第
 5                       2021/3/31   《关于 2020 年年度利润分配预案的议案》
       十三次会议
                                     《非职工代表监事 2020 年薪酬的确定及 2021 年薪
                                     酬方案》
                                     《职工代表监事 2020 年薪酬的确定及 2021 年薪酬
                                     方案》
                                     《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
                                     《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
                                     《关于会计政策变更的议案》
       第四届监事会第
 6                       2021/4/12   《2021 年第一季度报告》
       十四次会议



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序号      会议届次      召开日期                        审议议案
                                     《关于 2016 年限制性股票激励计划预留授予股票
                                     第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                                     《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期
                                     权第三个行权期可行权的议案》
                                     《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予股票期
       第四届监事会第
 7                      2021/4/13    权第二个行权期可行权的议案》
       十五次会议
                                     《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可
                                     行权的议案》
                                     《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第一个行
                                     权期可行权的议案》
                                     《关于向银行申请综合授信额度的议案》
                                     《关于调整 2016 年限制性股票激励计划预留授予
                                     部分回购价格的议案》
                                     《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》
       第四届监事会第
 8                      2021/5/12    《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
       十六次会议
                                     的议案》
                                     《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                                     《关于注销部分股票期权的议案》
       第四届监事会第                《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项
 9                      2021/5/27
       十七次会议                    的议案》
                                     《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公
                                     司债券具体方案的议案》
       第四届监事会第                《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市
 10                     2021/6/18
       十八次会议                    的议案》
                                     《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集
                                     资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》
       第四届监事会第
 11                     2021/6/28    《关于重新制定公司<募集资金管理制度>的议案》
       十九次会议
                                     《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及增加
                                     闲置自有资金现金管理额度的议案》
       第四届监事会第
 12                      2021/7/5    《关于修改<公司章程>的议案》
       二十次会议
                                     《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议
                                     案》
       第四届监事会第                《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
 13                     2021/7/13
       二十一次会议                  付发行费用的自筹资金的议案》
                                     《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》
       第四届监事会第
 14                      2021/8/2    《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
       二十二次会议
                                     项报告》
       第四届监事会第
 15                     2021/8/26    《关于回购公司股份方案的议案》
       二十三次会议
       第四届监事会第                《关于使用基本户及一般户支付募投项目人员费用
 16                     2021.9.28
       二十四次会议                  并以募集资金等额置换的议案》
       第四届监事会第
 17                     2021/10/26   《2021 年第三季度报告》
       二十五次会议
       第四届监事会第
 18                     2021/12/24   《关于确定公司回购股份用途的议案》
       二十六次会议




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    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
   报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，
认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易等情
况进行了认真监督检查，发表如下意见：
   （一）公司依法运作情况
   报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，
认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2021 年依法
运作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的
程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章
程》所作出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的
内部控制制度并在不断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行
各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
   （二）公司财务情况
   监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司 2021 年
度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所
（特殊普通合伙）对本公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正、
真实可靠的。
   （三）公司募集资金投入情况
   监事会对公司募集资金的使用情况进行了检查，公司建立了募集资金管
理制度，资金使用程序规范，报告期内，没有发现募集资金违规行为，公司
未发生实际投资项目变更的情况。
   （四）募集资金年度存放与使用情况
   公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放及与使用情况，认为公
司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》
等有关规定的要求对募集资金进行使用和管理，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况。


                                 3
   （五）检查公司关联交易情况
   经核查，公司 2021 年度未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日
常关联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行
为，不会对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必
要的批准程序，符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。
   （六）公司对外担保情况
   2021 年度，公司未发生对外担保的情况。
   （七）对公司内部控制自我评价报告的意见
   监事会对公司 2021 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较完善的内部控制制度并能够
得到有效的执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业
务的健康运行及经营风险的控制。
   （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
   报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格
执行内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关
知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用
内幕信息买卖公司股份的情况。


   三、监事会 2022 年度工作计划
   2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进
公司的规范运作。2022 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
   （一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善
监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人
治理结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策
事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。
   （二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解
和审阅财务报告，对公司财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
   （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利
益和形象的行为发生。


                                  4
   （四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的
监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。




                              健帆生物科技集团股份有限公司监事会
                                                2022 年 4 月 12 日




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