健帆生物科技集团股份有限公司                                    独立董事工作制度




                  健帆生物科技集团股份有限公司
                               独立董事工作制度
                               （2022 年 6 月）


     为完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以
下简称“运作指引”）的有关规定和《健帆生物科技集团股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)，制定本制度。
     第一条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公
司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。
     第二条 公司董事会成员中独立董事的人数应至少占董事会成员三分之一，
且其中至少包括一名会计专业人士。
     独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法律法
规、公司章程及本制度的要求，认真履行职责，维护公司利益，尤其要关注中小
股东的合法权益不受损害。
     独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与
公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原
则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行
独立董事的职责。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并
实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应
提出辞职。
     第三条 独立董事应当符合下列基本条件：
     （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
     （二）具有法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的独立性；
     （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规



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则；
       （四）具有五年以上法律、经济或者履行独立董事职责所必须的工作经验；
       （五）《公司章程》规定的其他条件。
       公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事
候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）
报送深圳证券交易所备案。独立董事选举应实行累积投票制。
       第四条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
       （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
       （二）直接或间接持有公司已经发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属；
       （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
       （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
       （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
       （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人
员；
       （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
       （八）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
       （九）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员；
       （十）《公司章程》规定的其他人员；
       （十一）中国证监会认定的其他人员。
       第五条 独立董事候选人不得存在下列不良记录：
       （一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
者司法机关刑事处罚的；



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     （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未有明确结论意见的；
     （三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
     （四）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事
职务的；
     （五）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连
续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会
予以撤换，未满十二个月的；
     （六）证券交易所认定的其他情形。
     第六条 独立董事的提名、选举和更换：
     （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
     在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当将所有被提名人的有关
材料报送证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送
董事会的书面意见。
     被中国证监会或证券交易所持有异议的被提名人，公司不得将其提交股东大
会选举为独立董事。如已提交股东大会审议的，应当取消提案。
     （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其
担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存
在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召
开前，公司董事会应当按规定公布上述内容。
     （三）独立董事每届任期与公司其他董事相同，任期届满，可连选连任，但
是连任时间不得超过 6 年。独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其
职务。提前解除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。
     （四）独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，
主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事连续 3 次未能亲自出
席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。独立董事应当向公司年度股
东大会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责的情况进行说明。



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     （五）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。
     独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或公司章程规定最
低人数的，在改选的独立董事就任前，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董
事填补其缺额后生效，该独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的规定，
履行职务。
     董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事，逾期不召开股东大会
的，独立董事可以不再履行职务。
     单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可向公司董事会提出对不具备独
立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司和中小投资者合法权益
的独立董事的质疑或罢免提议。
     （六）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情
形，由此造成公司独立董事达不到本规则要求的人数时，公司应按规定补足独立
董事人数。
     第七条 独立董事提名人在提名候选人时，除遵守本制度第四条、第五条的
规定外，应当重点关注独立董事候选人是否存在下列情形：
     （一）过往任职独立董事期间，连续两次未亲自出席董事会会议或者连续十
二个月未亲自出席董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的；
     （二）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意
见经证实明显与事实不符的；
     （三）同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的；
     （四）过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的；
     （五）最近三十六个月内受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的；
     （六）可能影响独立董事诚信勤勉和独立履职的其他情形。
     独立董事候选人存在上述情形之一的，其提名人应当披露具体情形、仍提名
该候选人的理由、是否对公司规范运作和公司治理产生影响及应对措施。
     第八条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予的董事职权
外，还拥有以下特别职权：



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     （一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，以及
公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，或占公司最近经审计净资产
值的 5％以上的关联交易，应由独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事作
出判断并出具独立董事意见以前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作
为其判断的依据；
     （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
     （三）向董事会提请召开临时股东大会；
     （四）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金转增股本提案，并
直接提交董事会审议；
     （五）提议召开董事会；
     （六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者
变相有偿方式进行征集。
     （七）独立聘请外部审计机构和咨询机构。
     上述第（一）、（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董
事会讨论。独立董事行使上述第（一）至（六）职权应由二分之一以上独立董事
同意。经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对
公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。如上述提议未被采纳或
上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
     第九条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大
会发表独立意见：
     （一）提名、任免董事；
     （二）聘任、解聘高级管理人员；
     （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
     （四）聘用、解聘会计师事务所；
     （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；
     （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审
计意见；
     （七）内部控制评价报告；



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       （八）相关方变更承诺的方案；
       （九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；
       （十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
       （十一）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提
供 担保）、委托理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变
更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
       （十二）重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、
回购股份方案、上市公司关联方以资抵债方案；
       （十三）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其
他交易场所交易或者转让；
       （十四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额
高 于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，以
及公司是否采取有效措施回收欠款；
   （十五）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
   （十六）法律、法规、规范性文件及公司章程规定的其他事项。
       独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。如
有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事
出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。独立董
事发表意见采取书面方式。
       第十条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
       （一）重大事项的基本情况；
       （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
       （三）重大事项的合法合规性；
       （四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的
措施是否有效；
       （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发



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表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
       独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
       第十一条 独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调查
义务并及时向深圳证券交易所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查：
   （一）重要事项未按规定提交董事会或者股东大会审议；
   （二）未及时履行信息披露义务；
   （三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
   （四）其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。
       第十二条 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于十天的时间，
对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执
行情况等进行现场调查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和本
所报告。
       独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题
内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。
       公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立董
事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。
       第十三条 出现下列情形之一的，独立董事应当向中国证监会、深圳证券交
易所及公司所在地证监会派出机构报告：
   （一） 被公司免职，本人认为免职理由不当的；
   （二） 由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职
的；
   （三） 董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事书面要求
延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的；
   （四） 对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会
报告后，董事会未采取有效措施的；
   （五） 严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
       第十四条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并报深圳证券交
易所备案。述职报告应包括以下内容：



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   （一）上年度出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
   （二）发表独立意见的情况；
   （三）提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计
机构和咨询机构等情况；
   （四）现场检查情况；
   （五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
     第十五条 公司应当为独立董事提供必要的条件，以保证独立董事有效行使
职权。
     （一）公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、
提供材料等，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。独立董
事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时协助办理公告事宜。
     （二）独立董事享有与其他董事同等的知情权凡须经董事会决策的重大事
项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事
认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分
或论证不明确时，可书面联名提出延期召开董事会或延期审议董事会所讨论的部
分事项，董事会应予以采纳。
     公司向独立董事提供的资料，独立董事向公司提供的资料，公司及独立董事
本人应当至少保存 5 年。
     （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
     （四）独立董事由公司付给津贴，津贴的标准由董事会制订预案，股东大会
审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董事不应从公司及其
主要股东或由利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
     第十六条 独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各
方面积极履职，并对其履行职责的情况进行书面记载。
     第十七条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”，含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
     第十八条 本制度未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律、法规、规范性文件及《上市规则》、《运作指引》、《公司章程》执行。



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本制度与法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定冲突的，以法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准，并及时对本制度进行修订。
     第十九条 本制度由公司董事会制订与修改，经股东大会审议通过后生效。。
     第二十条 本制度由公司董事会负责解释。




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