证券代码：300529           证券简称：健帆生物           公告编号：2022-118
 债券代码：123117           债券简称：健帆转债

                    健帆生物科技集团股份有限公司
           关于部分限制性股票回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次完成回购注销的限制性股票共计 138,750 股，占回购前健帆生物科
技集团股份有限公司（以下简称“公司”）总股本 807,849,136 股的 0.0172%，
涉及激励对象 5 人。
    2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2022
年 12 月 22 日办理完成上述限制性股票的回购注销手续。
    3、本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 807,849,136 股变更为
807,710,386 股。



    一、本激励计划简述

    1、2021 年 2 月 4 日公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事
对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第四届监
事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》和《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    2、2021 年 2 月 5 日至 2021 年 2 月 17 日，公司对激励对象的姓名和职务在
公司内部网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2021 年 2 月 18 日，公司监事会出具了《关于 2021 年限
制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，监事会经核查认

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为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的
条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
    3、2021 年 2 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司＜2021 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公
司＜2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》和《关于提请公
司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，律
师出具了相应的法律意见书。同日，公司发布了《关于公司 2021 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
    4、2021 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的
议案》，确定限制性股票的授予日为 2021 年 2 月 26 日，授予限制性股票数量共
749.10 万股，其中授予 8 名激励对象 75 万股第一类限制性股票，授予价格为
38.98 元/股；授予 488 名激励对象 674.10 万股第二类限制性股票，授予价格为
77.18 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具了
相应的报告。
    5、2021 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》，鉴于公司实施了 2020 年年度权益分派方案，同意公司将 2021 年限制
性股票激励计划的第一类限制性股票授予价格调整为 38.32 元/股、第二类限制性
股票授予价格调整为 76.52 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中
介机构出具了相应的报告。
    6、2021 年 5 月 27 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
3 会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》，鉴于 1 位激励对象因自身原因放弃认购其所获授的全部第一类限制
性股票，公司决定对 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票的授予激励
对象及数量进行调整。调整后，公司授予的第一类限制性股票总数由 75 万股调
整为 62 万股，第一类限制性股票激励对象由 8 人调整为 7 人。公司独立董事对
此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。


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    7、2021 年 6 月 1 日，公司发布了《关于 2021 年限制性股票激励第一类限
制性股票部分授予登记完成的公告》。本次实际登记人数为 6 名，登记数量为 46
万股，登记股票的上市日为 2021 年 6 月 3 日。
    8、2021 年 8 月 20 日，公司发布了《关于 2021 年限制性股票激励第一类限
制性股票暂缓部分授予登记完成的公告》。本次实际登记人数为 1 名，登记数量
为 16 万股，登记股票的上市日为 2021 年 8 月 23 日。
    9、2022 年 6 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第三十五次会议和第四
届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股
票授予/回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司实
施了 2021 年年度权益分派方案，同意公司将 2021 年限制性股票激励计划的第一
类限制性股票授予价格调整为 37.42 元/股、第二类限制性股票授予价格调整为
75.62 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的
报告。
    10、2022 年 7 月 14 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司在巨潮资讯网、证券时报刊登
了减资公告，自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或提前清偿债务的
请求。
    11、2022 年 9 月 2 日，公司召开第四届董事会第四十次会议及第四届监事
会第三十八次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限
售期及暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，2021 年限制性
股票激励计划第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 4 人，可解除
限售的限制性股票数量 141,250 股。暂缓部分第一个解除限售期符合解除限售条
件的激励对象共计 1 人，可解除限售的限制性股票数量 80,000 股。公司独立董
事对相关事项发表了同意的独立意见，独立财务顾问出具了报告，律师出具了相
应法律意见。
    12、2022 年 12 月 22 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司已完成对 138,750 股已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注
销工作。




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      二、本次回购注销部分限制性股票的说明

      1、回购注销的原因及数量
      鉴于：2 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，其获授尚未解除限售
 的 100,000 股第一类限制性股票由公司回购注销；3 名激励对象因个人层面的业
 绩考核未达“优秀”，其第一个解除限售期未能解除限售的 38,750 股第一类限制
 性股票由公司回购注销。
      综上，本次共计回购注销 138,750 股第一类限制性股票。
      2、回购价格
      鉴于公司已于 2022 年 6 月 10 日实施了 2021 年度权益分派。根据公司第四
 届董事会第三十五次会议和第四届监事会第三十三次会议通过的《关于调整股票
 期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》，调整后公司 2021 年限制性
 股票激励计划第一类限制性股票的回购价格为 37.42 元/股。
      3、资金来源
      公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
      4、回购金额
      公司本次回购金额为 5,192,025.00 元。

      三、本次回购注销完成后的股本结构情况

      本次回购注销完成后，公司股份总数将由 807,849,136 股变更为 807,710,386
 股。公司股本结构变动如下：

                                   本次变更前注             本次变           本次变更后
       股份性质               股份数量                      动股数      股份数量
                                              比例                                     比例
                                （股）                      （股）        （股）
一、限售条件流通股            293,110,716     36.28%       -138,750     292,971,966    36.27%
其中：高管锁定股              292,711,966     36.23%              0     292,711,966    36.24%
    股权激励限售股                398,750       0.05%      -138,750         260,000     0.03%
二、无限售条件流通股          514,738,420     63.72%              0     514,738,420    63.73%
三、总股本                    807,849,136    100.00%       -138,750     807,710,386 100.00%

     注：本次变更前公司股本结构为截止本次限制性股票注销业务申请日前一个交易日（即 2022 年 12 月
 9 日）的股本结构情况。


      四、本次回购注销对公司的影响



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    本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。本次回购注销公司部分限制性股票，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

    五、后续事项安排

    公司后续将根据相关法律法规的规定，及时办理注册资本及《公司章程》的
工商变更登记及备案登相关手续，并及时履行信息披露义务。




    特此公告。




                                      健帆生物科技集团股份有限公司董事会
                                                       2022 年 12 月 22 日




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