中航证券有限公司
关于健帆生物科技集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”、“中航证券”）作为健帆生物科
技集团股份有限公司（以下简称“健帆生物”、“公司”）向不特定对象发行可转
换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定，对健帆生物 2022 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617 号核准，公司向社
会公开发行 100,000 万元可转换公司债券，债券面值 100 元，按面值发行，
募集资金总额为 1,000,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 1,698,113.21 元（不
含增值税），实际到账的募集资金为人民币 998,301,886.79 元，扣除不含税
其 他 发 行 费 用 3,759,216.98 元 （ 验 资 费 、 律 师 费 等 ）， 募 集 资 金 净 额 为
994,542,669.81 元。
上述募集资金已于 2021 年 6 月 29 日到位，经致同会计师事务所（特
殊普通合伙）致同验字（2021）第 442C000452 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：元
本报告期使用
项目 以前年度使用金额 累计使用金额
金额
募集资金项 血液净化产品产能扩建项目 339,128,947.02 192,157,230.66 531,286,177.68
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目使用情况 湖北健帆血液透析粉液产品生
77,854,454.87 25,600,386.72 103,454,841.59
产基地项目
学术推广及营销升级项目 75,193,773.37 41,806,161.63 116,999,935
合 计 492,177,175.26 259,563,779.01 751,740,954.27
实际募集资金净额 994,542,669.81
减：累计使用募集资金 751,740,954.27
加：利息收入（扣除银行手续费等） 22,351,913.03
结存的募集资金余额 265,153,628.57
其中：存放于银行募集资金专户 264,455,137.47
定期存款 698,491.10
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》
等有关规定，结合公司实际情况，制订了《健帆生物科技集团股份有限公司募集
资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明
确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批
程序，以保证专款专用。公司与保荐机构中航证券有限公司及募集资金专项账户
开户银行：中国民生银行股份有限公司珠海分行、上海浦东发展银行股份有限公
司昆山支行、广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行、中国农
业银行股份有限公司珠海金鼎支行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监
管协议》。根据公司第四届董事会第三十二次会议审议通过的《关于变更部分募
集资金专户的议案》，公司在广发银行股份有限公司珠海高新支行开立了新的募
集资金专户（账号：9550880018717700128），并将原存放于民生银行的募集资金
余额（含利息及理财收益）存入新开立的广发银行募集资金专户。公司与广发银
行股份有限公司珠海高新 支行、保荐机构中航证券有限公司签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》，并办理完成原募集资金专户民生银行专户的注销手续，
与保荐机构中航证券有限公司 及中国民生银行股份有限公司珠海分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议之终止协议》。上述三方监管协议与深圳证券
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交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，
实行专项存储和专款专用制度。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情
况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
广发银行股份有限公司珠海高新支行 9550880018717700128 活期 249,888,146.26
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行 89070078801500002297 活期 3,327.56
广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行 20061023000000651 活期 12,987,144.95
中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行 44353401040018460 活期 1,576,518.70
合 计 264,455,137.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表如
下：
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2022 年度募集资金实际使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 99,454.27 本年度投入募集资金总额 25,956.38
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 75,174.10
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
调整后投资 截至期末投资 项目可行性是
是否已变更项 募集资金承诺 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预
承诺投资项目 总额 进度(%) 否发生重大变
目(含部分变更) 投资总额 金额 入金额(2) 用状态日期 现的效益 计效益
(1) (3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
1、血液净化产品产能
否 76,254.27 76,254.27 19,215.72 53,128.62 69.67% 2023.12.31 不适用 否
扩建项目
2、湖北健帆血液透析
粉液产品生产基地项 否 11,500.00 11,500.00 2,560.04 10,345.48 89.96% 2022.12.31 不适用 否
目
3、学术推广及营销升
否 11,700.00 11,700.00 4,180.62 11,699.99 100.00% 2022.12.31 不适用 否
级项目
承诺投资项目合计 — 99,454.27 99,454.27 25,956.38 75,174.10 — — — —
因上述血液净化产品产能扩建项目、湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目整体工程量较大，建设周期较长，同
时受公司实际经营情况等因素影响，进度略有放缓。公司于 2022 年 7 月 19 日召开了第四届董事会第三十六次会议
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 及第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将上述募投项目达到预
计可使用状态时间分别进行调整，调整后日期分别为 2023 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日。保荐机构中航证券
有限公司对此发表了核查意见，对公司部分募投项目延期事项无异议。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2021 年 7 月 13 日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 299,318,731.12
元及已支付发行费用的自筹资金 334,688.68 元（不含增值税），共计 299,653,419.80 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 7 月 19 日召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.1 亿元的闲置募集资金及不
用闲置募集资金进行现金管理情况
超过人民币 12.9 亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度有效期限自本次董事会审议通过之日起 12 个
月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，“湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目”、“学术推广及营销升级项目”已达到预计
可使用状态并结项，其中，“学术推广及营销升级项目”原达到预定可使用状态日期为 2023 年 4 月 30 日。因项目
实施过程中公司遵守募集资金使用的有关规定，在不影响募投项目能够顺利实施完成的前提下，加强各个环节成本
控制及管理，合理降低项目建设费用，同时募集资金再专户存储期间产生一定利息收入，故而项目投资进度未达
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
100%，节余募集资金总额 1,456.36 万元。
2023 年 1 月 11 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第四十二次会议审议通过了《关于部分
募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将上述结余募集资金用于永久补充流动资
金，本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金换事项尚需提交股东大会审议。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户或进行现金管理，并将继续使用于募集资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 7 月 13 日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2021 年 7 月 7
日公司已预先投入募投项目的自筹资金 299,318,731.12 元及已支付发行费用的自
筹资金 334,688.68 元（不含增值税），共计 299,653,419.80 元。致同会计师事务
所（特殊普通合伙）对本次置换出具了《关于健帆生物科技集团股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2021）第
442C013969 号），保荐机构中航证券有限公司对此出具了同意的核查意见。公司
已于 2021 年 7 月 15 日对预先以自有资金投入的金额完成置换。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2022 年 7 月 19 日召开 2021 年第四届董事会第三十六次会议和第四
届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.1 亿元的闲置募集资金及
不超过人民币 12.9 亿元的闲置自有资金进行现金管理，该现金管理额度有效期
限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限和授权额度内
资金可滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）审核了《健帆生物科技集团股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 以下简称“专项报告”），
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并出具了《关于健帆生物科技集团股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况鉴证报告》（致同专字（2023）第 442A004817 号）。致同会计师事务所
（特殊普通合伙）认为健帆生物公司董事会编制的 2022 专项报告符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》
有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了健帆生物公司
2022 度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：健帆生物 2022 年度募集资金的存放和使用情况符
合中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在违规存放
或使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《中航证券有限公司关于健帆生物科技集团股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郭卫明 阳静
中航证券有限公司
年 月 日
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