健帆生物科技集团股份有限公司
               2022 年度独立董事述职报告（杨柏）

各位股东、股东代表：
    作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本
人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》
《创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制
度》的规定，在 2022 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董
事的独立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、
客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和
股东的利益。现将本人 2022 年度履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    1、董事会、股东大会出席情况
    本人于 2017 年 3 月 15 日被选举为公司第三届董事会独立董事，任期为三
年。于 2020 年 4 月 28 日被选举为公司第四届董事会独立董事，任期为三年。
2022 年度，公司共计召开 16 次董事会及 3 次股东大会，本人出席相关会议的具
体情况如下：

   会议类型       会议召开次数     实际出席次数   委托出席次数   缺席次数

    董事会             16               16             0            0

   股东大会            3                1              0            0

    本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重大决
策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了
解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营
管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人
认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相
关审批程序，合法有效，故对 2022 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了
赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    2、作为董事会专业委员会成员的履职情况

                                    1
         公司第四届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬
     与考核委员会共四个专门委员会。
         2022 年度，提名委员会共计召开 1 次会议，严格按照《董事会提名委员会
     议事规则》的规定行使职权，对聘任公司董事会秘书的相关事项进行审议。本人
     作为提名委员会的召集人，对公司提名的董事会秘书候选人的任职资格、教育背
     景、职业经历、审议程序是否合法合规进行审查，促进公司董事及高级管理人员
     的规范产生，优化董事会组成以及完善公司法人治理结构。
         2022 年度，战略委员会共计召开 1 次会议，严格按照《董事会战略委员会
     议事规则》的规定行使职权，对公司签订《健帆集团医疗器械产业（血液净化设
     备）项目投资合作协议》相关事项进行了审议。本人作为战略委员会委员，就未
     来发展战略与公司管理层进行深入的交流和探讨，深入了解公司的战略布局，与
     公司其他董事及高级管理人员保持密切的联系，及时了解公司经营状况和规范运
     作情况，并针对公司的未来发展规划以及签订重要投资协议等事项，为董事会提
     供了参考性意见。
         二、发表独立董事意见情况
         2022 年度，本人发表独立意见具体情况如下：

序号     召开时间       会议名称                        发表意见情况
                                      1、 关于公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及
                     第四届董事会第       其摘要的独立意见
 1      2022-01-17
                     二十九次会议     2、 关于公司《2022年股票期权激励计划实施考核管理
                                          办法》的独立意见
                                      1、 关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的独立
                     第四届董事会第       意见
 2      2022-02-15
                     三十次会议       2、 关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象首次
                                          授予股票期权的独立意见
                     第四届董事会第
 3      2022-03-21                    关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的独立意见
                     三十一次会议
                     第四届董事会第
 4      2022-03-31                    关于变更部分募集资金专户事项的独立意见
                     三十二次会议
                                      发表如下事前认可意见：
                                      1、 关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见
                                      2、 关于 2022年度日常关联交易预计的事前认可意见
                                      发表如下独立意见：
                     第四届董事会第
 5      2022-04-12                    1、 关于公司2021年度内部控制自我评价报告的独立意
                     三十三次会议
                                          见
                                      2、 关于公司控股股东及其他关联方资金占用的独立意
                                          见
                                      3、 关于2021年度利润分配预案的独立意见

                                            2
序号     召开时间       会议名称                        发表意见情况
                                      4、 关于公司对外担保的独立意见
                                      5、 关于非独立董事、高级管理人员2021年薪酬的确定
                                          及2022年薪酬方案的独立意见
                                      6、 关于2022年度日常关联交易预计的独立意见
                                      7、 关于续聘2022年度审计机构的独立意见
                                      8、 关于公司会计政策变更的独立意见

                                      1、 关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购
                     第四届董事会第       价格的独立意见
 6      2022-06-28
                     三十五次会议     2、 关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制
                                          性股票的独立意见
                                      1、 关于部分募投项目延期的独立意见
                     第四届董事会第   2、 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
 7      2022-07-19
                     三十六次会议         理的独立意见
                                      3、 关于向银行申请综合授信额度的独立意见
                     第四届董事会第   关于签订《健帆集团医疗器械产业（血液净化设备）项目
 8      2022-08-19
                     三十七次会议     投资合作协议》的独立意见
                     第四届董事会第   关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留
 9      2022-08-24
                     三十八次会议     部分股票期权的独立意见
                                      1、关于公司报告期内的对外担保情况和控股股东及其他
                                      关联方占用资金情况的独立意见
                     第四届董事会第
 10     2022-08-26                    2、关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
                     三十九次会议
                                      告的独立意见
                                      3、关于 2022 年上半年关联交易情况的独立意见
                                      1、关于 2017 年股票期权激励计划预留授予股票期权第
                                      三个行权期可行权的独立意见
                                      2、关于 2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权
                                      的独立意见
                     第四届董事会第
 11     2022-09-02                    3、关于 2019 年第二期股票期权激励计划第二个行权期
                     四十次会议
                                      可行权的独立意见
                                      4、关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
                                      及暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的独立
                                      意见
                     第四届董事会第
 12     2022-09-29                    关于聘任公司董事会秘书的独立意见
                     四十一次会议
                                      发表如下事前认可意见：
                                      关于高级管理人员购买公司房产暨关联交易的事前认可
                     第四届董事会第
 13     2022-11-01                    意见
                     四十三次会议
                                      发表如下独立意见：
                                      关于高级管理人员购买公司房产暨关联交易的独立意见
                     第四届董事会第   关于使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项目
 14     2022-11-15
                     四十四次会议     所需资金并以募集资金等额置换的独立意见

         三、对公司进行现场调查的情况
         2022 年度，本人多次到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、管
     理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。本人与

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公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理化建议。
    四、在保护投资者权益方面所做的工作
    报告期内，本人依法独立自主履行职务，对于涉及投资者权益的关联交易进
行了认真审核，并发表了独立意见。对于涉及公司治理的内部控制制度建设、独
立性、重大事项的决策、财务管理等进行了积极监督。在审议相关议案前，做到
事前认真阅读相关材料，事后积极督导落实到位。
    五、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、广东监管局及深圳证券交
易所的有关法律法规及相关文件，提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议，形成自觉维护投资者权益的意识。
    六、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    本人在 2022 年度勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的义务，维护了公司和
股东的合法权益。2023 年本人将继续以认真、勤勉、谨慎的态度，履行独立董事
职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
同时，对公司董事会、经营团队和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极
有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。
    特此报告。




                                                        独立董事：杨柏
                                                       2023 年 3 月 31 日




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