健帆生物：2022年度监事会工作报告2023-03-31
健帆生物科技集团股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按
照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认
真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将
2022 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2022 年度监事会会议召开情况
序号 会议届次 召开日期 审议议案
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
第四届监事会第 《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办
1 2022.1.17 法>的议案》
二十七次会议
《关于核查公司<2022 年股票期权激励计划激励对象名
单>的议案》
《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》
第四届监事会第
2 2022.2.14
二十八次会议 《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授
予股票期权的议案》
第四届监事会第
3 2022.3.21 《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》
二十九次会议
第四届监事会第
4 2022.3.31 《关于变更部分募集资金专户的议案》
三十次会议
《2021 年年度报告全文》及《2021 年年度报告摘要》
《2021 年监事会工作报告》
《2021 年财务决算报告》
《2021 年度内部控制自我评价报告》
《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
的专项审核报告》
第四届监事会第 《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
5 2022.4.11
三十一次会议 《非职工代表监事 2021 年薪酬的确定及 2022 年薪酬方
案》
《职工代表监事 2021 年薪酬的确定及 2022 年薪酬方案》
《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
《关于向银行申请综合授信额度的议案》
《关于会计政策变更的议案》
第四届监事会第
6 2022.4.13 《2022 年第一季度报告全文》
三十二次会议
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序号 会议届次 召开日期 审议议案
《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价
第四届监事会第 格的议案》
7 2022.6.28
三十三次会议 《关于回购注销部分限制性股票的议案》
《关于修订<监事会议事规则>的议案》
《关于部分募投项目延期的议案》
第四届监事会第 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
8 2022.7.19
三十四次会议 的议案》
《关于向银行申请综合授信额度的议案》
第四届监事会第 《关于签订<健帆集团医疗器械产业(血液净化设备)项目
9 2022.8.19
三十五次会议 投资合作协议>的议案》
第四届监事会第 《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预
10 2022.8.24
三十六次会议 留部分股票期权的议案》
《2022 年半年度报告》及《2022 年半年度报告摘要》
第四届监事会第
11 2022.8.25 《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
三十七次会议
告》
《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予股票期权第三
个行权期可行权的议案》
《关于 2019 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的
议案》
第四届监事会第 《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第二个行权期可
12 2022.9.2 行权的议案》
三十八次会议
《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期及
暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
第四届监事会第
13 2022.10.27 《2022 年第三季度报告全文》
三十九次会议
第四届监事会第
14 2022.11.1 《关于高级管理人员购买公司房产暨关联交易的议案》
四十次会议
第四届监事会第 《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项
15 2022.11.15
四十一次会议 目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中
小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运 作情况、
财务状况、关联交易等情况进行了认真监督检查，发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定，
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认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2022 年依法运
作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程
序均符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》所作出的各项规
定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不
断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东
大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公
司章程或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司的财务状况、财务制度等进行了细致、有效的监督、检查
和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。公司 2022
年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。全体监事对公司 2022 年年度报告进行
了认真审核，认为 2022 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金使用情况与管理情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行了检查，认为：公司募集资金的
使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司
章程》《募集资金管理办法》等有关规定的要求，募集资金的使用合法、合
规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2022 年募集资金
存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司 2022 年度募集资金存
放与使用情况。
（四）公司关联交易情况
经核查，公司 2022 年度未发生重大关联交易。
2022 年 11 月 1 日，为进一步满足个人长期居住生活的需求，公司副总
经理吴爱军先生按市场价格向公司购买公司持有的商品房一套及配套车位，
构成关联交易。经核查，监事会认为：公司本次关联交易的价格公允，本次
关联交易的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合
法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的行为。
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公司在报告期内发生的日常关联交易是为了满足公司办公及业务发展需
要，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响。该关联交
易定价公允、合理，履行了必要的批准程序，符合有关法律、法规，不存在
损害公司及股东利益的行为。
（五）公司控股股东及关联方资金占用、对外担保及股权、资产置换情
况
报告期内，公司控股股东及关联方不存在资金占用的情况，亦未发生对
外担保以及股权、资产置换情况。
（六）对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较完善的内部控制制度并能够
得到有效的执行，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业
务的健康运行及经营风险的控制。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格
执行内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关
知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用
内幕信息买卖公司股份的情况。
三、监事会 2023 年度工作计划
2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及
有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公
司的规范运作。
2023 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善
监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人
治理结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策
事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。
（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解
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和审阅财务报告，对公司财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利
益和形象的行为发生。
（四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对企业的
监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
（五）加强学习和培训交流，持续提高监事履职的专业业务能力。
健帆生物科技集团股份有限公司监事会
2023 年 3 月 31 日
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