深圳市同益实业股份有限公司                           2018 年度监事会工作报告




                        深圳市同益实业股份有限公司

                             2018 年度监事会工作报告




                                股票简称：同益股份

                                 股票代码：300538




                                  二〇一九年四月
  深圳市同益实业股份有限公司                                       2018 年度监事会工作报告



  尊敬的股东：

       深圳市同益实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格遵
  守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
  （以下简称“《证券法》”）、《深圳市同益实业股份有限公司章程》（以下简称“《公
  司章程》”）和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作
  态度，依法独立履行职责，保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监
  事会共召开七次会议，监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大
  会，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对
  公司的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2018 年度监事会工作汇报如下：

       一、监事会会议召开情况

       报告期内，公司监事会共召开七次会议，本着对全体股东负责的精神，监事
  会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情
  况如下：

   会议届次       召开日期                      会议议案名称                       决议情况
                               1、《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》
                               2、关于<2017 年年度报告>及<2017 年年度报告摘要>
                               的议案》
                               3、《关于 2017 年度利润分配预案的议案》
                               4、《关于<2017 年度财务决算报告>的议案》
                               5、《关于<2017 年度募集资金存放与使用情况的专项
                               报告>的议案》
第二届监事会第
                  2018-4-2                                                         审议通过
十六次会议                     6、《关于<2017 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                               7、《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
                               8、《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》
                               9、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
                               10、《关于调整 2017 年限制性股票激励计划回购价格
                               并回购注销部分限制性股票的议案》
                               11、《关于会计政策变更的议案》

第二届监事会第
               2018-4-19 1、于 2018 年第一季度报告全文的议案》                     审议通过
十七次会议
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                               1、《关于公司 2018 年半年度报告及其摘要的议案》
第二届监事会第
               2018-8-21 2、《关于 2018 年半年 度募集资金存放与使用情况专 审议通过
十八次会议
                         项报告的议案》

                         1、于提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议
第二届监事会第
               2018-9-25                                               审议通过
十九次会议               案》

第三届监事会第
               2018-10-11 1、于选举公司第三届监事会主席的议案》                   审议通过
一次会议

第三届监事会第            1、《关于<2018 年第三季度报告全文>的议案》
               2018-10-25                                                         审议通过
二次会议                  2、《关于会计政策变更的议案》

第三届监事会第
               2018-12-6 1、于使用自有资金进行现金管理的议案》                    审议通过
三次会议


       监事会 3 名成员均亲自出席上述会议，会议的召集、召开程序和表决结果合
  法、有效。经对提交监事会的全部议案认真审议，3 名监事均投出同意票，无反
  对和弃权情况，各项议案均不存在损害全体股东利益的情形。

       二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的独立意见

     （一）对公司依法运作情况的意见

       报告期内，监事会成员列席了公司召开的部分股东大会及董事会，对会议审
  议事项的决策程序以及董事、高级管理人员的履职情况进行了严格有效的监督。
  监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，公司的决策
  程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关
  规定，建立了较为完善的内部控制制度并在持续完善中；董事、高级管理人员均
  能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义
  务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等损
  害股东利益的情形发生。

       （二）对公司财务情况的意见

       报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资
  料，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好，公司
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财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客
观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，广东正中珠江会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的审计意见及对有关事项作出的评价是客观公正的。

     （三）对募集资金的存放与使用情况的意见

     报告期内，监事会对公司 2018 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查
和监督，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和公司《募集资金管理制度》等法规、制度的相关规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会编制的《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2018
年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不
存在损害股东利益的情形。

     （四）对公司对外投资情况的意见

     报告期内,公司的对外投资事项均严格履行了相应审议程序，符合相关法律、
法规和《公司章程》等的规定,不存在损害股东权益或公司资产流失的情况。

     （五）对公司关联交易的合理性的意见

     报告期内，公司发生的关联交易金额较小，未达到披露标准，关联交易公平、
公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不
存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

     （六）对公司内部控制自我评价的意见

     经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效
执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，
公司董事会出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

     （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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     报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司制定了《内幕信息知情人
登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格执行内幕信息
知情人管理制度，控制知情人范围，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交
易的情况。

     三、2019 年监事会工作计划

     2019年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加
强自身学习，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障
公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运
营，树立公司良好的形象。2019年监事会的工作计划如下：

     1、加强公司财务和内部控制的监督检查，定期检查公司财务情况，通过深
入了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；同时，积极督促公司
内部控制体系的建设和有效运行，促进公司经营管理效率的不断提高。

     2、加强自身学习，积极参加监管部门举办的各类培训，提高业务水平和专
业素质；参加公司董事会、股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督
促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护全体股东特别是中小股东的利益。

     3、加强对公司投资并购、资产处置、关联交易、募集资金使用及管理等重
大事项的监督。



                                      深圳市同益实业股份有限公司监事会
                                              二〇一九年四月一日