东方花旗证券有限公司
关于深圳市联得自动化装备股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：联得装备
保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-2315 3548
保荐代表人姓名：郁建 联系电话：021-2315 3439
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 3
（3）列席公司监事会次数 3
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 2 月 19 日
保荐代表人向被培训人员展示了培训课
件，通过现场讲解及交流的方式就《深
（3）培训的主要内容
圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》进行了重点培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建
无 不适用
立和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控
无 不适用
制人变动
5、募集资金存放及使
无 不适用
用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要
事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值
等）
10、发行人或者其聘
请的中介机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营
环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3、股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4、避免同业竞争承诺 是 不适用
5、减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
6、社会保险及住房公积金补缴风险的
是 不适用
承诺
7、关于招股说明书有虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或重大遗漏的相关承诺
8、承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于深圳市联得自动化装备股份
有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑 睿 郁 建
东方花旗证券有限公司
2019 年 2 月 27 日