联得装备：投资者关系管理制度2022-04-20
深圳市联得自动化装备股份有限公司 投资者关系管理制度
深圳市联得自动化装备股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强深圳市联得自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”)
与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通，完善公司治理结
构，促进公司诚信自律规范运作 ,提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社
会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳市联得自动化装备股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规、规章
的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二章 投资者关系管理的目的和基本原则
第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司高级管理层
及信息披露部门通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
并通过这项工作使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系，
其核心是处理好公司与投资者之间的关系。
第三条 投资者关系管理的目的是：
1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和
认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象；
2、树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、
互相尊重的良好关系；
3、通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范
运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构；
4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第四条 投资者关系管理的基本原则为：
（一）合规性原则，公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证
券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定；
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（二）公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有
知情权及其他合法权益；
（三）客观、真实、准确、完整介绍和反映公司的实际状况，避免不实宣传
可能给投资者造成的误导，不得出现以下情形：
1、透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；
2、发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
3、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
4、歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
5、其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行
为。
第三章 董事、监事及高级管理人员的诚信
第五条 董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程的规定，
严格遵守其公开作出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的义务，保
证本公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股东和公司的利益。
第六条 董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准
则，在其职责范围内行使权利，公平地对待所有股东。
第七条 积极参加有关培训，了解作为董事、监事的权利、义务和责任，熟
悉有关法律法规，掌握作为董事、监事应当具备的相关知识。
第四章 投资者关系管理的内容
第八条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于：
1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
2、证券分析师及行业分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4、其他相关机构和个人。
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第九条 公司与投资者沟通的内容包括但不限于：
1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；
2、法定信息披露的经营管理信息，包括定期报告、临时公告和年度报告说
明会等；
3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新
产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等；
4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重
组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
5、企业文化建设；
6、公司的其他相关信息。
第十条 公司与投资者沟通的渠道包括但不限于：
年报、公告、股东大会、分析师会议和业绩说明会、一对一沟通、网站、广
告、媒体采访和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、路演等。
公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注
意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第十一条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，应披露的信息必须
第一时间在公司指定的信息披露媒体上公布； 公司在其他公共传媒披露的信息
不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司
公告。
第十二条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的
有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年
度报告说明会，公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、
董事会秘书、保荐代表人（至少一名）应当出席说明会，会议包括下列内容：
1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
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2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
3、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面
存在的困难、障碍、或有损失；
5、投资者关心的其他问题。
公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括
日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场 /网络）、召开地点或网址、
公司出席人员名单等。
第十三条 公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象提供已披露
信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
第十四条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上
述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥
善保管。
特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过
程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第十五条 公司在投资者关系活动中泄露未公开重大信息的，应当立即通过
指定信息披露媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第十六条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后
二个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用
的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在本所互动易刊载，同时在公司网
站（如有）刊载。
第十七条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和
历史信息，避免对投资者决策产生误导。
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公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电
话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第十八条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制
度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
1、投资者关系活动参与人员、时间、地点；
2、投资者关系活动的交流内容；
3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
4、其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于三年。
第十九条 公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的，应当在五个
交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对
公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处
分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉
会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。
第五章 公司接受调研
第二十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展
相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
第二十一条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与
采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，
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可以对调研过程进行录音录像。
第二十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十四条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司
正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人
买卖公司股票及其衍生品种。
第二十五条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本章
规定执行。
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公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研或采访，参照本章规定执
行。
第二十六条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
第六章 投资者关系管理部门职责及设置
第二十七条 投资者关系管理部门的工作职责包括但不限于以下方面：
1、分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持
续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及
管理层。
2、沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会
议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投
资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
3、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公
司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票
交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实
施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
4、有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十八条 董事会秘书负责投资者关系工作，公司证券投资部是投资者关
系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、
经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动
和日常事务。
第二十九条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能
部门、 公司控股的子公司及全体员工有义务协助证券投资部实施投资者关系管
理工作。
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第三十条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理
人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第七章 投资者关系管理从业人员任职要求和培训
第三十一条 投资者关系管理部门是面对投资者的窗口，代表着公司在投资
者中的形象，投资者关系管理人员应当做到：
1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、
市场营销、财务、人事等各个方面；
2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财会及相关法律法规等；
3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
4、具有良好的沟通和市场营销技巧；
5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和快速反应能力。
第三十二条 采取多种方式对投资者关系工作人员进行相关知识的培训，以
提高其工作效率和服务水平。
第三十三条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能
力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第三十四条 本制度未尽事宜依照法律、法规、规范性文件、深圳证券交易
所的规定以及公司章程的规定执行。有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交
易所有关规定对本制度事项另有规定的，从其规定。
第三十五条 本制度由公司董事会审议通过之日起实施。
第三十六条 本制度由公司董事会负责修改和解释。
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二〇二二年四月
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附件一: 投资者电话沟通登记表(**年度)
编号 来电单位 姓名 时间 谈话内容要点 回复要点 电话号码 备注
001
002
003
004
005
006
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附件二:
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来访预约登记表
单位名称 来访人员名称及职务
联系电话 身份证号码
来访时间 相关证件
来访人数 来访人员类型 投资者□ 证券机构□
媒体□ 其他□
来访交流提纲
董事会秘书意见
公司意见
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承 诺 书
深圳市联得自动化装备股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如
下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司
未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公
司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公
司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或
参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根
据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工
作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（公司也
可明确规定责任的内容）
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，
时间为： ；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司
（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、
座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
身份证号码：
日期：
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附件三
深圳市联得自动化装备股份有限公司
投资者关系活动记录表
证券简称：联得装备 证券代码：300545 编号：2022-000
投资者关系活动类别 □特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他 ___________________
参与单位名称及人员
姓名
时间
地点
上市公司接待人员
姓名
投资者关系活动主要
内容介绍
附件清单（如有）
日期
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