深圳市联得自动化装备股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度，深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规规定，认真履行监督
职责，列席公司部分董事会并积极参加公司召开的股东大会，通过各种途径对公司经营状况、
财务状况及董事、经理执行公司职务的行为进行监督，有效地促进公司健康、稳定、持续发
展，确保股东大会各项决议的顺利执行。现将公司 2021 年监事会工作情况报告如下：
一、监事会会议情况
2021 年度，监事会共召开了 17 次会议，均以现场方式召开，会议召开及议案审议情况
如下：
会议届次 召开时间 议案
1、审议《关于变更公司注册地址并修订公
第三届监事会第三十二次会议 2021 年 1 月 18 日
司章程的议案》
1、审议《关于转让参股公司部分股权暨拟
签署《股权转让协议》的议案》
第三届监事会第三十三次会议 2021 年 3 月 4 日
2、审议《关于公司向银行申请授信额度的
议案》
第三届监事会第三十四次会议 2021 年 3 月 15 日 1、审议《关于设立台湾办事处的议案》
1、审议《关于公司与聂泉签署《附条件生
效的认购协议及补充协议之终止协议》的议
案》
2、审议《关于调整公司 2020 年度向特定对
第三届监事会第三十五次会议 2021 年 3 月 19 日 象发行 A 股股票方案的议案》
3、审议《关于调整公司 2020 年度向特定对
象发行 A 股股票预案的议案》
4、审议《关于调整公司 2020 年度非公开发
行 A 股股票发行方案论证分析报告的议案》
第三届监事会第三十六次会议 2021 年 4 月 20 日 1、审议《关于调整募投项目实施方式的议
案》
1、审议《2020 年度监事会工作报告》
2、审议《关于公司 2020 年度报告及摘要的
议案》
3、审议《关于公司 2020 年度财务决算报告
的议案》
4、审议《关于公司 2020 年度利润分配方案
的议案》
5、审议《关于公司 2020 年内部控制自我评
价报告的议案》
6、审议《关于公司募集资金年度存放与实
际使用情况的专项报告的议案》
7、审议《关于公司控股股东及其他关联方
占用资金情况审核报告的议案》
8、审议《关于公司 2020 年度审计报告的议
第三届监事会第三十七次会议 2021 年 4 月 26 日
案》
9、审议《关于 2021 年度董事、监事、高级
管理人员薪酬的议案》
10、审议《关于确认公司 2020 年度日常关
联交易并预计 2021 年度日常关联交易的议
案》
11、审议《关于公司 2020 年度计提资产减
值准备的议案》
12、审议《关于公司为控股子公司申请贷款
提供担保的议案》
13、审议《关于会计政策变更的议案》
14、审议《关于公司 2021 年第一季度报告
的议案》
15、审议《关于变更公司注册资本及修订《公
司章程》的议案》
1、审议《关于募集资金投资项目延期的议
案》
2、审议《关于以募集资金置换已投入募投
项目自筹资金的议案》
第三届监事会第三十八次会议 2021 年 5 月 21 日
3、审议《关于将未使用募集资金以协定存
款方式存放的议案》
4、审议《关于对外投资设立全资子公司的
议案》
1、审议《关于变更注册地址、经营范围及
第三届监事会第三十九次会议 2021 年 7 月 20 日
修订<公司章程>的议案》
1、审议《关于公司<2021 年半年度报告>全
文及摘要的议案》
第三届监事会第四十次会议 2021 年 8 月 17 日
2、审议《关于公司 2021 年上半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
1、审议《关于公司及全资子公司向银行申
请授信额度的议案》
2、审议《关于为全资子公司申请银行授信
第三届监事会第四十一次会议 2021 年 8 月 18 日 提供担保的议案》
3、审议《关于增加对外投资额的议案》
4、审议《关于变更注册地址及修订<公司章
程>的议案》
1、审议《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》
第三届监事会第四十二次会议 2021 年 9 月 10 日
2、审议《关于公司监事会换届选举第四届
监事会非职工代表监事的议案》
1、审议《关于选举公司第四届监事会主席
第四届监事会第一次会议 2021 年 9 月 28 日
的议案》
第四届监事会第二次会议 2021 年 10 月 18 日 1、审议《关于公司 2021 年第三季度报告的
议案》
1、审议《关于注销全资子公司的议案》
第四届监事会第三次会议 2021 年 11 月 15 日 2、审议《关于转让参股公司部分股权暨签
署<股权转让协议>的议案》
1、审议《关于对外投资设立合资公司的议
第四届监事会第四次会议 2021 年 12 月 3 日
案》
1、审议《关于全资子公司签订建设工程施
第四届监事会第五次会议 2021 年 12 月 8 日
工合同的议案》
1、审议《关于续聘大信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的
第四届监事会第六次会议 2021 年 12 月 30 日 议案》
2、审议《关于 2021 年公司新任董事及高级
管理人员薪酬的议案》
二、监事会对有关事项的审核意见
报告期内，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司章程》的有关规定，为切实维护公司利益和广大中小投资者权益，公司监事会认真履
行监事会的职能，对公司的规范运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控
制等方面进行全面监督，发表如下审核意见：
1、公司规范运作方面
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股
东大会，列席董事会会议，对公司 2021 年运作情况进行监督，认为：公司董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司内部建立
了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法
规、《公司章程》或损害公司利益的行为。2021 年度内公司无重大诉讼事项发生。
2、公司财务方面
监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核， 召
开监事会会议审议公司年度报告、半年度报告及季度报告，并发表书面审核意见。监事会认
为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，公司财务报告真实、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
报告期内，监事会严格按照有关规定，对公司募集资金的使用情况进行监督。公司第三
届监事会第三十六次会议、第三届监事会第三十七次会议、第三届监事会第三十八次会议、
第三届监事会第四十次会议及第三届监事会第四十二次会议，分别审议通过了《关于调整募
投项目实施方式的议案》、关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告的议案》、
《关于募集资金投资项目延期的议案》、《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的
议案》、《关于将未使用募集资金以协定存款方式存放的议案》、《关于公司 2021 年上半
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》。监事会认为：公司认真按照相关部门针对募集资金管理及使用所制
定的相关规定及公司《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，合理、合法使
用、管理及存放公司募集资金，不存在违法违规行为。
4、关联交易情况
监事会对公司 2021 年度的关联交易行为进行了核查，报告期内，公司基于公司业务发
展及日常生产经营需要，与日常关联交易的关联方华洋公司、无锡联鹏之间发生的关联交易
总额为 1,962.41 万元。关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规
及《公司章程》的规定。公司执行的关联交易合同均根据市场交易规则履行，其交易条件不
存在损害任何交易一方利益的情形，亦不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合公司整
体利益。
5、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司不存在出售重大资产的情况，无损害股东利益或造成公司资产流失的行
为。
6、对外担保及股权、资产置换情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十七
次会议分别审议通过了《关于公司为控股子公司申请贷款提供担保的议案》，同意公司为控
股子公司无锡联鹏向招商银行无锡分行锡山支行申请 2,000 万元人民币贷款提供连带责任担
保，担保期限为一年；公司于 2021 年 8 月 18 日召开的第三届董事会第四十二次会议审议通
过了《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》，同意公司为全资子公司东莞联鹏
智能装备有限公司（以下简称“东莞联鹏”）申请银行授信提供连带责任担保合计金额不超过
3,000 万元。
报告期内，公司不存在逾期对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项，也未发
生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
7、对内部控制自我评价报告的意见
2021 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公
司章程》的有关规定，根据自身行业的特点及企业的实际情况，持续完善了公司法人治理结
构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立
对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规
与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司
发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
三、2022 年度监事会工作要点
2022 年度，监事会将更严格遵照国家有关法律法规及公司有关规章制度，坚决贯彻公
司既定的战略方针，恪尽职守，督促公司规范运作，维护好公司及广大投资者的利益。公司
监事会 2022 年工作的整体思路如下：
监事会将持续完善监督职责，监督公司内部控制体系的建设和有效运行，促进公司内部
控制不断优化、经营管理不断规范；积极参与重大事项的决策过程，加强对公司对外投资、
关联交易、对外担保等重大事项的监督；督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害
公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益；按照监管部门对上市公司治理提出的新
要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。保持与内部
审计部门、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点关注公司募集资金的使用情
况，保证公司资金使用合规、高效，提高公司经营管理效率。
深圳市联得自动化装备股份有限公司
监事会
2022 年 4 月 20 日