东方证券承销保荐有限公司

             关于深圳市联得自动化装备股份有限公司

                      2021 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：联得装备

保荐代表人姓名：刘俊清                   联系电话：021-2315 3434

保荐代表人姓名：郝智明                   联系电话：021-2315 3543



 一、保荐工作概述
                 项目                                   工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                1
（2）列席公司董事会次数                  6

                                    1
（3）列席公司监事会次数                     6
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                           1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数                       0
（2）报告事项的主要内容                     不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                               1
（2）培训日期                               2021 年 4 月 19 日
                                            上市公司再融资新规解读；上市公司
                                            规范运作（包括相关法律法规、信息
（3）培训的主要内容                         披露、资金占用、对外担保、关联交
                                            易、内幕交易等事项）；上市公司董事、
                                            监事、高级管理人员的行为规范。
11、其他需要说明的保荐工作情况              无



 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                         存在的问题      采取的措施

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1、信息披露                                   无            不适用
2、公司内部制度的建立和执行                   无            不适用
3、“三会”运作                               无            不适用
4、控股股东及实际控制人变动                   无            不适用
5、募集资金存放及使用                         无            不适用
6、关联交易                                   无            不适用
7、对外担保                                   无            不适用
8、收购、出售资产                             无            不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值        无            不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
                                              无            不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变        无            不适用
化情况）



 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                         未履行承诺的原
           公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                                         因及解决措施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺                 是             不适用
2、关于稳定股价的相关承诺                     是             不适用
3、股东持股意向及减持意向承诺                 是             不适用
4、避免同业竞争承诺                           是             不适用
5、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
                                              是             不适用
陈述或重大遗漏的相关承诺
6、公司实际控制人聂泉承诺：如果因公司及
其子公司租赁房产涉及的法律瑕疵而导致该        是             不适用
等租赁房产被拆除或拆迁，或租赁合同被认

                                    3
定无效或者出现任何纠纷，并给公司及其子
公司造成经济损失（包括但不限于拆除、处
罚的直接损失，或因拆迁可能产生的搬迁费
用、固定配套设施损失、停工损失、被有权
部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔
偿等）本人就公司及其子公司实际遭受的经
济损失承担赔偿责任，以确保公司及其子公
司不因此遭受经济损失
7、股权激励承诺：公司承诺不为激励对象依
据本激励计划获得的限制性股票提供贷款以
                                           是   不适用
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款
提供担保
8、公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回
                                           是   不适用
报采取填补措施的承诺
9、公司实际控制人聂泉承诺：如果公司因东
莞联鹏购买的在建工程因未取得相关许可证
被拆除，或出现任何纠纷，并给公司及其子
公司造成经济损失（包括但不限于拆除、直
接的处罚，或产生的固定配套设施损失、停     是   不适用
工损失、被有权部门罚款或者被有关当事人
追索而支付的赔偿等），本人就公司及其子公
司实际遭受的经济损失承担赔偿责任，以确
保公司及其子公司不因此遭受经济损失
10、向特定对象发行股票摊薄即期回报采取
                                           是   不适用
填补措施的承诺
11、公司控股股东、实际控制人聂泉承诺：
自公司本次向特定对象发行股票的定价基准
                                           是   不适用
日（发行期首日）前六个月至公司本次向特
定对象发行股票完成后六个月内，本人不存


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在任何减持联得装备股份的计划，亦不会以
任何方式进行减持



 四、其他事项
           报告事项                               说明
                            公司于 2021 年 4 月 2 日向特定对象发行股票并于 4
1、保荐代表人变更及其理由
                            月 22 日上市，保荐代表人为刘俊清、郝智明
2、报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
                                                   无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3、其他需要报告的重大事项                          无




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    （此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于深圳市联得自动化装备
股份有限公司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：




            刘俊清                                          郝智明




                                              东方证券承销保荐有限公司

                                                      2022 年 4 月 28 日




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