博创科技股份有限公司                      独立董事 2018 年度述职报告

                        博创科技股份有限公司
                    独立董事 2018 年度述职报告
                             （沈纲祥）
各位股东及股东代表：

    作为博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

本人严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交

易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》等相关法律法规和公司章程、独立董事工作细则等

公司相关规定和要求，认真履行职责，积极出席相关会议，对公司董

事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立

作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法

权益。

    一、2018 年度出席会议情况

    2018 年度，公司共计召开了 11 次董事会和 3 次股东会。本人亲

自出席 11 次董事会，列席 1 次股东会，没有缺席或连续两次未亲自

出席会议的情况。本着勤勉尽职的态度，本人认真履行职责，仔细审

阅会议相关材料，积极参与各项议题的讨论，提出合理化建议并发表

相关独立意见。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大

经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人

对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示

赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

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    2018 年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具

了书面意见：

    1、2018 年 3 月 27 日，在公司召开的第三届董事会第二十四次

会议上，本人对公司 2017 年度利润分配预案、2018 年度关联交易事

项、高级管理人员薪酬方案、续聘 2018 年度审计机构、2017 年度募

集资金存放和使用情况的专项报告、2017 年度内部控制自我评价报

告、继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案、2017

年度公司关联方资金占用和对外担保情况、会计政策变更、董事会换

届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人、董事会换届选举暨提

名第四届董事会独立董事候选人等事项发表了独立意见。

    2、2018 年 4 月 19 日，在公司召开的第四届董事会第一次会议

上，本人对公司聘任高级管理人员的事项发表了独立意见。

    3、2018 年 5 月 30 日，在公司召开的第四届董事会第三次会议

上，本人对公司变更部分募集资金用途、收购成都迪谱光电科技有限

公司等事项发表了独立意见。

    4、2018 年 8 月 21 日，在公司召开的第四届董事会第四次会议

上，本人对公司 2018 年上半年度公司关联方资金占用和对外担保情

况、公司 2018 年上半年度募集资金存放和使用情况的专项报告等事

项发表了独立意见。

    5、2018 年 9 月 13 日，在公司召开的第四届董事会第五次会议

上，本人对公司聘任副总经理的事项发表了独立意见。

    6、2018 年 10 月 22 日，在公司召开的第四届董事会第六次会议

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上，本人对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及

其摘要、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划考核指标设定

的科学性和合理性等事项发表了独立意见。

    7、2018 年 10 月 29 日，在公司召开的第四届董事会第八次会议

上，本人对公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及

其摘要（调整后）的事项发表了独立意见。

    8、2018 年 11 月 14 日，在公司召开的第四届董事会第九次会议

上，本人对公司向激励对象授予 2018 年股票期权与限制性股票事项

发表了独立意见。

    本人认为公司 2018 年审议事项均符合公司法、证券法等有关法

律法规和公司章程的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董

事会、股东大会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损

害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。以上相关独立意见

已刊登于巨潮资讯网。

    三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    报告期内，本人担任第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、

提名委员会委员职务。根据各专业委员会的议事规则等相关规定要求

和公司的实际情况，各专业委员会分别就公司相关事项进行了审议并

达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专

业委员应有的作用。

    作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，严格按照独立董事工

作细则、董事会薪酬与考核委员会议事规则等相关制度的规定开展各

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项工作。报告期内，薪酬与考核委员会就公司董事、高级管理人员的

薪酬等事项进行了审议，组织和实施了公司 2018 年股票期权与限制

性股票激励计划。

    四、对公司进行现场调查的情况

    本人在担任公司独立董事期间，对公司进行了现场考察，深入了

解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司生产经营状况、募集资

金使用和管理情况、重大投资项目的进展及董事会决议执行情况等进

行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，

及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注行业发展及市场变化，

积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独立董事职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司

内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战

略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，主

动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按

时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客

观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。

    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《博创科技股份有限公

司信息披露管理制度》的要求，真实、准确、及时、完整地完成信息

披露工作。

    六、培训和学习情况

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    本人自担任公司独立董事以来，始终积极学习关于上市公司规范

运作以及独立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度，进一步加

深对相关法规的认识和理解，积极参加深交所、证监局和公司组织的

各种形式的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策

和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权

益的保护能力。

    七、其他工作情况

    1、未有提议召开董事会情况发生；

    2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2019 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。

严格按照法律法规和公司章程等规定和要求，利用自身的专业知识和

行业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议；积极参与公司重

大事项的讨论审议并为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独

立董事的作用；加大对公司经营状况的监督力度，促进公司稳健经营、

规范运作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。




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特此报告，谢谢！

                                      独立董事：沈纲祥

                                  二〇一九年四月十五日




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