博创科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
博创科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司
法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法规、
规范性文件的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角
度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行了监督职责，积
极开展相关工作，列席董事会会议和股东大会，对公司主要生产经营
活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和
监督，维护了公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作，现
将监事会 2018 年主要工作内容汇报如下：
一、监事会工作情况
监事会在报告期内，监事会共举行全体会议 9 次。
序号 会议名称 召开时间 审议事项
议案 1：《关于<2017 年
度监事会工作报告>的
议案》
议案 2：《关于<2017 年
度财务报告>的议案》
议案 3： 关于 2017 年度
1 第三届监事会第十三次会议 2018 年 3 月 27 日
利润分配的预案》
议案 4： 关于 2018 年度
日常关联交易的议案》
议案 5：《关于聘请 2018
年度审计机构的议案》
议案 6：《关于<2017 年
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年度报告及其摘要>的
议案》
议案 7：《关于<2017 年
度募集资金存放与使用
情况专项报告>的议案》
议案 8：《关于<2017 年
度内部控制自我评价报
告>的议案》
议案 9： 关于 2017 年度
控股股东及其他关联方
资金占用情况的议案》
议案 10： 关于会计政策
变更的议案》
议案 11： 关于继续使用
闲置募集资金和自有资
金进行现金管理的议案
》
议案 12： 关于监事会换
届选举暨提名第四届监
事会非职工代表监事的
议案》
议案 1：《关于选举第四
2 第四届监事会第一次会议 2018 年 4 月 19 日
届监事会主席的议案》
议案 1：《关于审议公司
3 第四届监事会第二次会议 2018 年 4 月 26 日 2018 年第一季度报告的
议案》
议案 1：《关于公司变更
4 第四届监事会第三次会议 2018 年 5 月 30 日 部分募集资金用途的议
案》
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议案 2:《关于公司收购
成都迪谱光电科技有限
公司的议案》
议案 1： 关于 2018 年上
半年度报告及其摘要的
议案》
5 第四届监事会第四次会议 2018 年 8 月 21 日 议案 2：《关于<2018 年
上半年度募集资金存放
与使用情况专项报告>
的议案》
议案 1：《关于公司 2018
年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）及
其摘要的议案》
议案 2：《关于公司 2018
年股票期权与限制性股
6 第四届监事会第五次会议 2018 年 10 月 22 日 票激励计划实施考核管
理办法的议案》
议案 3：《关于核查公司
2018 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授
予激励对象名单的议
案》
议案 1：《关于公司 2018
7 第四届监事会第六次会议 2018 年 10 月 26 日 年第三季度报告的议
案》
议案 1：《关于公司 2018
8 第四届监事会第七次会议 2018 年 10 月 29 日 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案）及
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其摘要（调整后）的议
案》
议案 1：《关于公司向激
励对象首次授予股票期
9 第四届监事会第八次会议 2018 年 11 月 14 日
权与限制性股票的议
案》
二、监事会对公司 2018 年度有关事项的独立意见
（一）依法运作情况
报告期内，监事会成员共列席了报告期内的十一次董事会会议，
出席了三次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事
项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职
责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程
序合法有效，股东大会、董事会决议能够很好的落实，内部控制制度
健全，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机
制。公司董事和高级管理人员在 2018 年的工作中，廉洁勤政、忠于
职守，遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公
司的发展尽职尽责。本年度内未发现公司董事和高级管理人员在执行
职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为。
（二）财务规范运作情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度
报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对公司 2018 年度财务结
构和财务状况进行了认真、细致的检查。监事会认为：本年度公司财
务运作规范。公司 2018 年度财务报告经天健会计师事务所(特殊普通
合伙)审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实、客观和准确地
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反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
报告期内，公司关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法
律、法规的要求，在公司内部亦履行了必要的表决程序，无内幕交易、
无损害公司股东和公司自身利益的行为。
（四）公司投资事项
监事会对公司 2018 年度对外投资情况进行监督和核查，未发现
内幕交易，未发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资
产流失的情况。
（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
2018 年度，公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事
项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资
产流失的情况。
（六）募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监
事会认为：报告期内公司严格按照《募集资金管理制度》及其他相关
法律法规及规范性文件的规定，合理、规范的使用募集资金。
（七）对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完
善的内部控制制度并能得到有效的执行。内部控制制度符合国家有关
法规和证券监管部门的要求,适应公司经营业务活动的实际需要,内
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部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面,能够保证公司正常生产
经营,合理控制经营风险。董事会出具的公司《2018 年度内部控制自
我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
2019 年，监事会将继续按照公司章程赋予的职责，进一步完善
监事会工作，切实保障股东的权利得到落实；对重大风险事项及时跟
踪检查，督促公司风险防范系统的完善；建立监事会监督的长效机制，
使监事会的监管水平不断提高。
博创科技股份有限公司监事会
2019 年 4 月 15 日