博创科技股份有限公司 2020 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司董事会
关于 2020 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式
指引的规定，编制了截至 2020 年 6 月 30 日止的“2020 年上半年度
募集资金存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信
息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1889 号文核准，
并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包
销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,067 万股，发
行价为每股人民币 11.75 元，共计募集资金 24,287.25 万元，坐扣承
销和保荐费用 3,080.00 万元后的募集资金为 21,207.25 万元，已由
主承销商中信证券股份有限公司于 2016 年 9 月 30 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用 1,267.57 万元后的募集资金净
额为 19,939.68 万元，扣除发行费用相应税金 237.95 万元后实际可
用募集资金为 19,701.73 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计
师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验
〔2016〕402 号)。
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(二)募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 16,008.25 万元，以前年度收到的
银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 724.92 万
元。2019 年度使用募集资 金项目 结余资金 永久性 补充流 动资金
2150.19 万元。2020 年上半年度实际使用募集资金 1,094.96 万元，
2020 年上半年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续
费等的净额为 19.74 万元；累计已使用募集资金 17,103.21 万元，累
计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
744.66 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司无闲置募集资金投资理财产品，募
集资金账户结存金额为人民币 1192.99 万元（包括累计收到的银行存
款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保
护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况，制定了《博创科技股份有限公司募集资
金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公
司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构中信证券股份有限公司于 2016 年 9 月 28 日分别与中国光大银行
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股份有限公司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国
农业银行股份有限公司嘉兴大桥支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有
限公司嘉兴科技城支
行(原中国农业银行 19310401040006905 11,929,931.60
股份有限公司嘉兴大
桥支行)
合 计 11,929,931.60
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器
件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心
项目”、“年产 24 万路高性能光接收次模块项目”、 “集成光电子器
件项目”和“硅基高速光收发模块开发和产业化”，募集资金使用情
况对照表详见本报告附件。上述募投项目承诺投资总额为 19,701.73
万元。公司本次募集资金净额为 19,939.68 万元，扣除发行费用税金
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237.95 万元后可用募集资金为 19,701.73 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目累计投入
17,103.21 万元(其中 2020 年上半年度投入 1,094.96 万元)，无使用
闲置募集资金投资理财产品，募集资金专户结存金额为 1192.99 万
元。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 11 月 28 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。截
至 2016 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的实际投资金额为 7,750.83 万元，上述投入及置换情况业经天健会
计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于博创科技股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕
7913 号)。
3.使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项
2016 年 11 月 3 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使
用不超过人民币 9,500 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 5,000
万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产
品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述使用
期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2017 年 4 月 10 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了
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《关于调整暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的额度的议
案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额
度分别为 9,000.00 万元、9,500.00 万元，合计 1.85 亿元，用于购
买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通
过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使
用。
2018 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别
为 7,000 万元、13,000 万元，合计 2 亿元，用于购买安全性高、流
动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个
月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2019 年 1 月 25 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了
《关于调整使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理额度和期限
的议案》，同意公司调整暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理
的额度分别为 4,000 万元、16,000 万元，合计 2 亿元，用于购买安
全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之
日起 6 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2019 年 4 月 15 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了
《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别为
4,000 万元、16,000 万元，合计 2 亿元，用于购买安全性高、流动性
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好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2020 年 4 月 15 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用暂时闲置募集资金、自有资金进行现金管理的额度分别
1,000 万元、19,000 万元，合计 2 亿元，用于购买安全性高、流动性
好的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至 2020 年 6 月 30 日，无闲置募集资金用于购买理财产品。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 5 月 30 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投资“MEMS 集成光器件
研发及产业化项目和研发中心项目”的募集资金 2,451.55 万元变更
为投向“集成光电子器件项目”，将原计划投资“研发中心项目”的
募集资金 2,900.00 万元变更为投向“硅基高速光收发模块开发和产
业化项目”。本议案已经公司 2018 年 6 月 15 日召开的 2018 年第一次
临时股东大会通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
博创科技股份有限公司
二〇二〇年八月二十日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 19,701.73 本年度投入募集资金总额 1,094.96
报告期内变更用途的募集资金总额 5,351.55
累计变更用途的募集资金总额 5,351.55 已累计投入募集资金总额 17,103.21
累计变更用途的募集资金总额比例 27.16%
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
募集资金 本年度 本年度 是否达到
承诺投资项目 已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生
承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
1. 平面波导集成光电子器
否 9,962.40 9,962.40 0.00 8,189.87 82.21 [注 1] 1,442.28 [注 1] 否
件产业化项目
2. MEMS 集成光器件研发及
是 3,138.60 687.05 0.00 687.05 100.00 [注 2] -6.64 [注 2] 否
产业化项目
3. 研发中心项目 是 4,792.60 1,892.60 0.00 2,089.82 110.42 不适用 不适用 不适用 否
4. 年产 24 万路高性能光接
否 1,808.13 1,808.13 0.00 1,823.89 100.87 [注 3] - [注 3] 否
收次模块生产线技改项目
5. 集成光电子器件项目 是 2,451.55 1,094.96 1,421.57 57.62 [注 4] 354.67 [注 4] 否
6.硅基高速光收发模块开发
是 2,900.00 0.00 2,900.00 100 [注 5] -4.99 [注 5] 否
和产业化
合 计 19,701.73 19,701.73 1,094.96 17,103.21 1,785.32
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见下述 [注 2]、 [注 4]、[ 注 5]之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
博创科技股份有限公司 2020 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三(一)2 之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告三(一)3 之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为 2,496.96 万元。项目建设周期预计为 3 年，其中建设的第二年预计投产率 20%，建设第三年预计投产率为 50%。
受全球电信运营商的光纤到户接入网建设处于低谷期影响，PLC 光分路器的市场需求下降，相应的收益也不及预期。
[注 2]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为 800.2 万元。项目建设周期预计为 3 年，其中建设的第二年预计投产率 20%，建设第三年预计投产率为 50%。由
于 MEMS 器件的市场规模与 2012 年项目立项时有较大变化，该产品整体销售规模较小，市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注 3]：根据该项目可行性研究报告，正常达产后承诺效益为 951.81 万元。项目建设周期预计为 3 年，其中建设的第二年预计投产率 20%，建设第三年预计投产率为 50%。
由于市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注 4]：根据可行性研究报告，项目全部建成达产后的年平均税后利润为 13,263.90 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，该项目实现了部分投产，尚未达到计划产能。
[注 5]：根据可行性研究报告，该项目达产后可实现 100G CWDM4 光模块产能 1 万只/月以上，100G PSM4 光模块产能 2 万只/月；100G CWDM4/PSM4 光模块合计销售收入超过 1
亿元人民币。该项目由子公司上海圭博通信技术有限公司负责实施。
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