国泰君安证券股份有限公司
关于博创科技股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：博创科技
保荐代表人姓名：宁文科 联系电话：0755-23976360
保荐代表人姓名：滕强 联系电话：0755-23976359
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 无
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他 业务类 别重要 事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10.发行人或者聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东持股意向承诺 是 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4．信息披露相关承诺 是 不适用
5．承诺约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
（1）公司于 2020 年 3 月 18 日召开了 2020 年第二次临时
股东大会，审议通过了公司 2020 年度非公开发行股票预
案等相关议案。公司决定聘请国泰君安证券股份有限公司
（以下简称“国泰君安证券”）担任本次非公开发行股票
工作的保荐机构，并与国泰君安证券签署了《博创科技股
份有限公司与国泰君安证券股份有限公司之非公开发行
股票之保荐承销协议》，国泰君安证券指派保荐代表人宁
文科先生、滕强先生负责具体的持续督导工作。
1.保荐代表人变更及其理
（2）根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
由
的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机
构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐
机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，
公司根据相关规定终止与中信证券的保荐协议，中信证券
未完成的公司 2016 年首次公开发行股票募集资金使用持
续督导职责将由国泰君安证券完成。国泰君安证券的持续
督导期限为本次非公开发行股票上市之日起计算的当年
剩余时间及其后两个完整会计年度。
2.报告期内中国证监会和 不适用
本所对保荐机构或者其保
荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事 不适用
项
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2020
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _______________
宁文科 滕强
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日