证券代码：300548 证券简称：博创科技 公告编号：2021-092
博创科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次解除限售的股份数量为 22,576,136 股，占公司总股本 12.9994%；
解除限售日实际可上市流通股份数量为 22,576,136 股，占公司总股本 12.9994%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为 2021 年 10 月 8 日（星期五）（因 2021
年 10 月 6 日为非交易日，故顺延至其后的第一个交易日）。
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、公司向特定对象发行股票上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意博创科技股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可[2020]2083 号）同意，博创科技股份有限公司（以
下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）22,576,136 股，每股面
值 1 元，每股发行价格为 27.71 元，募集资金总额为 625,584,728.56 元，扣除
不含税发行费用 8,808,918.68 元后，募集资金净额为人民币 616,775,809.88
元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（天健验[2021]126 号）。新增股份于 2021 年 4 月 6 日
在深圳证券交易所创业板上市，限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
2、公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况
公司于 2021 年 4 月 27 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。本次限制性股票回购注销手续已于 2021
年 7 月 27 日完成，合计回购注销 12,600 股限制性股票。同时公司 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划的股票期权为自主行权，公司总股本根据每日行权情
况变动。截至 2021 年 9 月 23 日，公司总股本为 173,670,424 股，其中有限售条
件的股份数量为 54,588,653 股，占公司总股本 31.4323%；无限售条件的股份数
量为 119,081,771 股，占公司总股本 68.5677%。
二、本次申请解除限售股东履行承诺的情况
本 次 申 请 解 除 限 售 的 股 东 包 括 JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL
ASSOCIATION、周益成、上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)(代“高毅晓峰 2
号致信基金”)、上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)(代“高毅晓峰 1 号睿远
证券投资基金”)、胡玲珑、姚翔、刘正毅、广发基金管理有限公司、南华基金
管理有限公司、张国钧、诺德基金管理有限公司、厦门恒兴集团有限公司、财通
基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司及华夏基金管理有限公司。
上述股东承诺，本次认购不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股
东向其作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，且未直接或通过利益相关
方向其提供财务资助或者补偿。本次认购所获股份自公司本次向特定对象发行新
增股份上市首日起六个月内不进行转让。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发
生违反承诺的情形。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司不存在为其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为 2021 年 10 月 8 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为 22,576,136 股，占公司总股本 12.9994%，
实际可上市流通数量为 22,576,136 股，占公司总股本 12.9994%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 15 名，共对应 35 个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 持有限售股 解除限售数 实际可上市流
股东名称 证券账户名称
号 份总数（股） 量（股） 通数量（股）
JPMORGAN CHASE BANK, JPMORGAN CHASE BANK,
1 1,082,641 1,082,641 1,082,641
NATIONAL ASSOCIATION NATIONAL ASSOCIATION
2 周益成 周益成 1,082,641 1,082,641 1,082,641
上海高毅资产管理合伙 上海高毅资产管理合伙
企业(有限合伙)(代 企业（有限合伙）－高
3 4,330,566 4,330,566 4,330,566
“高毅晓峰 2 号致信基 毅晓峰 2 号致信基金
金”
上海高毅资产管理合伙 上海高毅资产管理合伙
企业(有限合伙)(代 企业（有限合伙）－高
4 1,443,522 1,443,522 1,443,522
“高毅晓峰 1 号睿远证 毅－晓峰 1 号睿远证券
券投资基金”) 投资基金
5 胡玲珑 胡玲珑 1,804,178 1,804,178 1,804,178
6 姚翔 姚翔 1,443,522 1,443,522 1,443,522
7 刘正毅 刘正毅 1,082,641 1,082,641 1,082,641
广发基金－兴业银行－
广发基金佳朋 2 号集合 1,804,402 1,804,402 1,804,402
资产管理计划
广发基金－中信银行－
广发基金中信理财睿赢
8 广发基金管理有限公司 721,761 721,761 721,761
定增 1 号集合资产管理
计划
广发基金－光大银行－
广发基金稳融 1 号集合 360,881 360,881 360,881
资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 四号集合资
144,352 144,352 144,352
产管理计划－南华优选
3 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 一号集合资
180,440 180,440 180,440
产管理计划－南华优选
4 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 二号集合资
180,440 180,440 180,440
产管理计划－南华优选
6 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 三号集合资
9 南华基金管理有限公司 252,617 252,617 252,617
产管理计划－南华优选
7 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 五号集合资
108,264 108,264 108,264
产管理计划－南华优选
8 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 六号集合资
72,176 72,176 72,176
产管理计划－南华优选
9 号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智
慧稳健 FOF 七号集合资
144,352 144,352 144,352
产管理计划－南华优选
10 号单一资产管理计划
10 张国钧 张国钧 1,407,434 1,407,434 1,407,434
诺德基金－兴银投资有
11 诺德基金管理有限公司 限公司－诺德基金浦江 1,082,641 1,082,641 1,082,641
25 号单一资产管理计划
12 厦门恒兴集团有限公司 厦门恒兴集团有限公司 1,082,641 1,082,641 1,082,641
财通基金－首创证券股
份有限公司－财通基金
36,088 36,088 36,088
汇通 1 号单一资产管理
计划
财通基金－平安银行－
东方国际集团上海投资 216,528 216,528 216,528
有限公司
财通基金－东方国际创
业股份有限公司－财通
144,352 144,352 144,352
基金添盈增利 1 号单一
资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21
号私募证券投资基金－
36,088 36,088 36,088
财通基金悬铃 1 号单一
资产管理计划
财通基金－浙江来益投
资有限公司－财通基金
433,057 433,057 433,057
君享佳熙单一资产管理
13 财通基金管理有限公司 计划
财通基金－张国钧－财
通基金君享佳泰单一资 36,088 36,088 36,088
产管理计划
财通基金－光大银行－
36,088 36,088 36,088
西南证券股份有限公司
财通基金－工商银行－
财通基金西湖大学定增
18,044 18,044 18,044
量化对冲 1 号集合资产
管理计划
财通基金－孙韬雄－财
通基金玉泉 963 号单一 18,044 18,044 18,044
资产管理计划
财通基金－黄聿成－财
通基金理享 1 号单一资 36,088 36,088 36,088
产管理计划
财通基金－陶静怡－财
通基金安吉 102 号单一 72,176 72,176 72,176
资产管理计划
中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限
14 1,082,641 1,082,641 1,082,641
公司 公司
华夏基金－光大银行－
15 华夏基金管理有限公司 华夏基金阳光增盈 1 号 161,822 161,822 161,822
集合资产管理计划
招商银行股份有限公司
－华夏磐锐一年定期开 145,640 145,640 145,640
放混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限
公司－华夏磐益一年定
291,280 291,280 291,280
期开放混合型证券投资
基金
合计 22,576,136 22,576,136 22,576,136
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 减（+，-） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 54,588,653 31.4323% -22,576,136 32,012,517 18.4329%
二、无限售条件股份 119,081,771 68.5677% +22,576,136 141,657,907 81.5671%
三、股份总数 173,670,424 100.0000% 0 173,670,424 100.0000%
注：
1、 最终股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准。
2、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权为自主行权，公司总股本根
据每日行权情况变动，本公告中的比例以截至 2021 年 9 月 23 日总股本计算。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为，公司本次向特定对象发
行股票限售股份上市流通事项符合公司法、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范
性文件的要求。本次申请解除限售的股东严格履行了向特定对象发行股票时作出
的相关承诺。截至本核查意见出具日，公司与本次向特定对象发行股票限售股份
上市流通事项相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次向
特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份解除限售申请表
3、股份结构表和限售股份明细表
4、国泰君安证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司向特定对象发行
股票限售股份上市流通的核查意见
特此公告
博创科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
