博创科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
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2022 年度监事会工作报告
2022 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据公司法、
证券法、公司章程、《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文
件的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益的角度出发，
本着对全体股东认真负责的原则，认真履行了监督职责，积极开展相
关工作，列席董事会会议和股东大会，对公司主要生产经营活动、财
务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况进行了检查和监督，维
护了公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作，现将监事会
2022 年主要工作内容汇报如下：
一、监事会工作情况
监事会在报告期内，监事会共举行全体会议 10 次。
序
会议名称 召开时间 审议事项
号
议案一：关于 2021 年度监事会工
作报告的议案
议案二：关于 2021 年度财务报告
的议案
议案三：关于 2021 年度利润分配
的预案
议案四：关于续聘 2022 年度审计
机构的议案
1 第五届监事会第十一次会议 2022 年 4 月 6 日 议案五：关于 2021 年度报告及其
摘要的议案
议案六：关于 2021 年度募集资金
存放与使用情况专项报告的议案
议案七：关于 2021 年度内部控制
自我评价报告的议案
议案八：关于 2021 年度控股股东
及其他关联方资金占用情况的议
案
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议案九：关于 2018 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予第
三期条件成就的议案
议案十：关于注销部分股票期权
的议案
议案一：关于审议公司 2022 年第
2 第五届监事会第十二次会议 2022 年 4 月 25 日
一季度报告的议案
议案一：关于调整股票期权行权
价格及数量和限制性股票回购价
3 第五届监事会第十三次会议 2022 年 5 月 13 日 格及数量的议案
议案二：关于回购注销部分限制
性股票的议案
议案一：关于变更募集资金专项
4 第五届监事会第十四次会议 2022 年 6 月 20 日 账户并签署募集资金监管协议的
议案
议案一：关于 2022 年上半年度报
告及其摘要的议案
5 第五届监事会第十五次会议 2022 年 8 月 15 日 议案二：关于《2022 年上半年度
募集资金存放与使用情况专项报
告》的议案
议案一：关于向激励对象授予预
6 第五届监事会第十六次会议 2022 年 9 月 2 日
留股票期权的议案
议案一：关于公司 2022 年第三季
度报告的议案
7 第五届监事会第十七次会议 2022 年 10 月 25 日
议案二：关于使用闲置募集资金
和自有资金进行现金管理的议案
议案一：关于公司符合向特定对
象发行股票条件的议案
议案二：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票方案的议案
1、发行股票的种类和面值
2、发行时间及发行方式
3、发行对象及认购方式
4、定价基准日、发行价格和定价
原则
8 第五届监事会第十八次会议 2022 年 11 月 3 日
5、发行数量
6、限售期
7、募集资金数额及用途
8、本次发行前公司滚存未分配利
润的安排
9、本次发行股票的上市地点
10、本次发行决议的有效期
议案三：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票并在创业板上市
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方案论证分析报告的议案
议案四：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票并在创业板上市
预案的议案
议案五：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票募集资金使用可
行性分析报告的议案
议案六：关于公司前次募集资金
使用情况报告的议案
议案七：关于公司与特定对象签
署附条件生效的股份认购协议的
议案
议案八：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票涉及关联交易的
议案
议案九：关于公司 2022 年度向特
定对象发行股票摊薄即期回报采
取填补措施和相关主体承诺的议
案
议案十：关于提请股东大会批准
认购对象免于发出要约的议案
议案十一：关于公司未来三年
（2023-2025 年）股东分红回报规
划的议案
议案十二：关于设立公司 2022 年
度向特定对象发行股票募集资金
专用账户的议案
议案一：关于注销部分股票期权
9 第五届监事会第十九次会议 2022 年 11 月 14 日
的议案
议案一：关于 2018 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予第
10 第五届监事会第二十次会议 2022 年 12 月 12 日 三期条件成就的议案
议案二：关于注销部分股票期权
的议案
二、监事会对公司 2022 年度有关事项的独立意见
（一）依法运作情况
报告期内，监事会成员共列席了报告期内的十二次董事会会议，
出席了五次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事
项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职
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责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为，本年度公司决策程
序合法有效，股东大会、董事会决议能够很好的落实，内部控制制度
健全，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机
制。公司董事和高级管理人员在 2022 年的工作中，廉洁勤政、忠于
职守，遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公
司的发展尽职尽责。本年度内未发现公司董事和高级管理人员在执行
职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为。
（二）财务规范运作情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度
报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对公司 2022 年度财务状
况进行了认真、细致的检查。监事会认为，本年度公司财务运作规范。
公司 2022 年度财务报告经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，
并出具了无保留意见的审计报告，真实、客观和准确地反映了公司
2022 年度的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
报告期内，公司关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法
律、法规的要求，在公司内部亦履行了必要的表决程序，无内幕交易、
无损害公司股东和公司自身利益的行为。
（四）公司投资事项
监事会对公司 2022 年度对外投资情况进行监督和核查，未发现
内幕交易，未发现董事、高级管理人员损害股东的权益或造成公司资
产流失的情况。
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（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
2022 年度，公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易事
项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资
产流失的情况。
（六）募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监
事会认为，报告期内公司严格按照《募集资金管理制度》及其他相关
法律法规及规范性文件的规定，合理、规范的使用募集资金。
（七）对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、内部控制制
度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为，公司已建立了较为完
善的内部控制制度并能得到有效的执行。内部控制制度符合国家有关
法规和证券监管部门的要求,适应公司经营业务活动的实际需要,内
部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面,能够保证公司正常生产
经营,合理控制经营风险。董事会出具的公司《2022 年度内部控制自
我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
2023 年，监事会将继续按照公司章程赋予的职责，进一步完善
监事会工作，切实保障股东的权利得到落实；对重大风险事项及时跟
踪检查，督促公司风险防范系统的完善；建立监事会监督的长效机制，
使监事会的监管水平不断提高。
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博创科技股份有限公司监事会
2023 年 3 月 24 日