中信证券股份有限公司
                  关于浙江和仁科技股份有限公司
                          2017 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：和仁科技
保荐代表人姓名：毛宗玄                   联系电话：0571-85776101
保荐代表人姓名：王丹                     联系电话：0532-85023702


       一、保荐工作概述
                 项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是，中信证券股份有限公司（以下简称
                                         “保荐机构”）根据相关规定，审阅和仁
                                         科技发布的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            6 次，保荐机构每月均查询了公司募集
                                         资金专户资金变动情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
                                     1
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数              无
（2）列席公司股董事会次数              无

（3）列席公司监事会次数                无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      无，拟下半年展开现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  无
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            无
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是。保荐机构已按深圳证券交易所规定
规                                     建立并保管相关保荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          无
（2）培训日期                          不适用
（3）培训的主要内容                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况          无
                                   2
       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事项                     存在的问题          采取的措施
1.信息披露                                  无               不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无               不适用

3．“三会”运作                             无               不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无               不适用
5.募集资金存放及使用                        无               不适用
6.关联交易                                  无               不适用
7.对外担保                                  无               不适用
8.收购、出售资产                            无               不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托                  无               不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                            无               不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                                            无               不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）


       三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                              未履行承诺
                                                    是否履
                  公司及股东承诺事项                          的原因及解
                                                    行承诺
                                                                决措施
公司控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨
一兵及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有
                                                      是        不适用
限合伙）、间接持有公司股份的股东杨依敏、郑香叶承
诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或

                                        3
者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前
已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的
公司本次发行前已发行的股份。此外，杨一兵、杨波
在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，杨一兵、
杨波每年转让的股份将不超过其直接或间接持有公司
股份总数的百分之二十五；其离职后半年内，杨一兵、
杨波不转让其直接或间接持有的公司股份；如杨一兵、
杨波在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，
则自申报离职之日起十八个月内，杨一兵、杨波不转
让其直接或间接持有的公司股份；如杨一兵、杨波在
股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报
离职，则杨一兵、杨波自申报离职之日起十二个月内
不转让其直接或间接持有的公司股份。
傅烈勇承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本
次发行前已发行的股份，也不由公司回购其间接持有
的公司本次发行前已发行的股份；在公司担任董事、
监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过
其直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；其
                                                     是     不适用
离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份；
如在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，则
自申报离职之日起十八个月内，不转让其直接或间接
持有的公司股份；如在股票上市交易之日起第七个月
至第十二个月之间申报离职，则自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
公司控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨     本期不
一兵及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有   存在触
                                                            不适用
限合伙）、公司董事及高级管理人员傅烈勇承诺：其直   发该承
接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持     诺事项

                                     4
的，其减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的
发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积
金转增股本等除权除息事项，须按照有关规定做复权
处理）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，其直接或间接持有的公司股票的锁定
期限将自动延长 6 个月。
公司其他股东全部承诺：自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司本次
                                                      是     不适用
发行前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司
本次发行前已发行的股份。
控股股东杭州磐源投资有限公司承诺：当触发启动股
价稳定措施的具体条件满足之日起 30 日内，磐源投资
                                                    本期不
尚未启动有关稳定股价的措施，或尚未完成公告的有
                                                    存在触
关增持事项的，则公司有权将用于实施回购股票计划               不适用
                                                    发该承
相等金额的应付控股股东现金分红予以扣留。磐源投
                                                    诺事项
资保证在届时股东大会审议有关分红议案时投赞成
票，并由公司直接将该等款项扣缴交给公司。

公司承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件时，      本期不
公司将根据相关法律法规及规范性文件的要求，以及      存在触
                                                             不适用
有关稳定股价预案的内容，严格执行有关股份回购稳      发该承
定股价事项。                                        诺事项
公司董事、高级管理人员承诺：如公司董事、高级管      本期不
理人员未能履行其增持义务的，则公司有权将应付董      存在触
                                                             不适用
事、高级管理人员的薪酬予以扣留，直至董事、高级      发该承
管理人员履行其增持义务。                            诺事项
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵
                                                      是     不适用
及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有限

                                    5
合伙）、公司董事、高级管理人员傅烈勇承诺：在履行
其股份锁定承诺基础上，承诺股份锁定期满后两年内，
其每 12 个月内转让的股份将不超过其直接或间接持
有公司股份总数的 5%，并将提前三个交易日公告减持
计划，在 6 个月内完成。减持价格不低于发行人首次
公开发行价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照有关规定
做复权处理）。减持股份时将遵守相关法律法规及深圳
证券交易所规则等要求。
武汉雷石瑞丰股权投资合伙企业（有限合伙）及青岛
金石灏汭投资有限公司承诺：在履行其股份锁定承诺
基础上，承诺股份锁定期满后两年内，其减持比例最
高可至其持有公司股份总数的 100%，并将提前三个交
易日公告减持计划，在 6 个月内完成。减持价格不低
                                                   是   不适用
于发行人最近一期经审计后的每股净资产（如因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照有关规定做复权处理）。减持股份
时将遵守相关法律法规及深圳证券交易所规则等要
求。
公司承诺：公司本次发行并上市的招股说明书不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性、及时性承担法律责任。若在公司投
资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前，因本
次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述
                                                   是   不适用
或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大实质影响的，对于首次公开发行的全部
新股（不含原股东公开发售的股份），公司将按照投资
者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期 1 年期存款
利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。若在

                                   6
公司首次公开发行的股票上市交易后，因公司本次发
行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发
行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次
公开发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），
并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实
施时法律法规另有规定的从其规定。若因公司本次发
行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公
司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证
监会、证券交易所或司法机关认定后，公司将本着主
动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济
损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭
受的直接经济损失。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：和仁科技本次发行并上市的招股说明书不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。若和仁
科技上市后，因和仁科技的招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断和仁科技是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将
                                                   是   不适用
依法购回已转让的原限售股份，并根据相关法律法规
规定的程序实施。若因和仁科技本次发行并上市的招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司\本人将依
法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、
证券交易所或司法机关认定后，本公司\本人将本着主
动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资

                                  7
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济
损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭
受的直接经济损失。
董事、监事、高级管理人员承诺：若公司招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者     是   不适用
在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司承诺：为保护中小投资者合法权益，未来将根据
中国证监会、证券交易所等监管机构出台的具体细则
及要求，并参照上市公司较为通行的惯例，积极落实
《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护     是   不适用
工作的意见》（国办发[2013]110 号）的内容，继续补
充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予
以实施。

控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：不得越权干预公司经营管理活动，不得侵     是   不适用
占公司利益。
董事、高级管理人员：1、承诺不无偿或以不公平条件
向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消
费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履
                                                   是   不适用
行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪
酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。5、承诺未来拟实施的公司股权激励的行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波及杭州磐鸿投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：
1、承诺方及其控股、参股企业不以任何形式从事或参    是   不适用
与对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务，即不在任何时间、任何地方以任何方式（包

                                   8
括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经
营或其他拥有股份、权益方式）从事对公司主营业务
构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务；2、承诺
方及其控股、参股企业知悉其拟开展的某项业务中存
在对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的
情形，承诺方及其控股、参股企业将立即并毫无保留
的将该项业务情况书面通知公司，同时尽力促使公司
对该项业务拥有优先权，除非公司明确表示放弃该项
业务；3、如出现承诺方及其控股、参股企业从事、参
与或投资与公司主营业务构成或可能构成直接或间接
竞争关系的业务或项目的情形，公司有权要求承诺方
及其控股、参股企业停止上述竞争业务，或停止投资
相关企业或项目，并有权优先收购相关业务或项目资
产、投资权益。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：和仁科技如若因使用和仁移动查房系统软
件、和仁远程协同会诊平台软件著作权产生纠纷进而     是   不适用
导致和仁科技需履行赔偿责任的，磐源投资、杨一兵、
杨波将向和仁科技进行全额补偿。
2011 年度，因北京和仁处于业务收缩、注销准备过程
中，公司开始正式运营。北京和仁从事医疗信息化业
务的部分人员陆续离职后，转聘至公司任职。在此过
程中，由于人员交接办理、北京和仁项目收尾工作等
原因，公司与北京和仁存在相互代垫人员工资、费用     是   不适用
及北京和仁项目支出的情况。北京和仁全体股东就上
述代垫费用事项接受了访谈，并出具承诺：知晓北京
和仁曾代和仁科技支付部分费用，不再要求和仁科技
返还该部分代为支付的费用。
四、其他事项

                                  9
           报告事项                            说明
1.保荐代表人变更及其理由   不适用
2.报告期内中国证监会和本 2017 年 1-6 月，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况                   1、2017 年 1 月 17 日，因保荐机构台州府中路证
                           券营业部存在内部控制不完善、经营管理混乱等
                           问题，浙江证监局出具《关于对台州府中路证券
                           营业部采取责令改正措施的决定》（中国证监会浙
                           江监管局行政监管措施决定书【2017】6 号）要求
                           营业部在内部控制等事项上进行整改。收到上述
                           监管函件后，我公司分支机构在重大事项报告、
                           营业部设备管理、印章管理、员工证券投资行为
                           管理等方面进行了整改，确保营业部规范经营。
                           2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街营业部
                           未经公司同意擅自在公司官网和“券商中国”微
                           信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推介材料”，
                           宣传推介材料部分表述片面强调收益，违反了相
                           关外部监管规定，深圳证监局出具了《深圳证监
                           局关于对中信证券股份有限公司采取责令增加内
                           部合规检查次数措施的决定》（中国证监会深圳监
                           管局行政监管措施决定书【2017】2 号）。中信证
                           券已完成相关事项的整改，并已向深圳证监局提
                           交了增加内部合规检查次数的具体方案，并按方
                           案落实合规检查。

3.其他需要报告的重大事项   1、2017 年 5 月 24 日，保荐机构公告收到证监会
                           《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
                           公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易
                           时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资

                                    10
融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相
关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给
予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78 元，
并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项
将以我司最终收到的行政处罚决定书为准。此事
件发生以来的近两年间，在监管机构的指导下，
公司持续完善相关内控机制，今后公司将进一步
加强日常经营管理，依法合规地开展各项业务。




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司 2017
年半年度跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：
                    毛宗玄                               王丹




                                                   中信证券股份有限公司
                                                         年     月   日




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