和仁科技：中信证券股份有限公司关于公司变更募集资金用途的核查意见2019-04-26
中信证券股份有限公司
关于浙江和仁科技股份有限公司
变更募集资金用途的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江
和仁科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”、公司）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证劵交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律法规的要求，对公司变更募集资金用途事项进行了核查，发表核查意见如
下：
一、变更募集资金投资项目的概述
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江和仁科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2096 号文）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行
价为每股人民币 12.53 元，募集资金总额人民币 25,060.00 万元，扣除与发行有
关的费用总额人民币 3,901.00 万元，实际募集资金净额为人民币 21,159.00 万元。
上述募集资金已于 2016 年 10 月 13 日汇入公司募集资金监管账户，并经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验〔2016〕409 号《验资报告》。
公司已按照相关规定对上述募集资金进行专户存储管理。募集资金投资项目的使
用情况如下：
单位：人民币万元
募投项目 募投项目结余资金总额
募集资金 募集资金 投资金额
募投项目 募投项 结余资
项目名称 承诺投资 实际投入 占承诺投
结余资金 目资金 金
总额 金额 资金额的
金额 利息 合计
比例
医疗信息化产品生产
17,659.00 15,239.08 86.30% 2,419.92 93.92 2,513.84
基地建设项目
1
企业研究院建设项目 1,500.00 709.99 47.33% 790.01 6.87 796.88
营销网络项目 800.00 747.39 93.42% 52.61 2.40 55.01
补充流动资金与偿还
1,200.00 1,200.00 100.00% 0 0 0
银行贷款
合 计 21,159.00 17,896.46 3,262.54 103.19 3,365.73
2、拟变更计划
其中，公司拟将 “企业研究院建设项目”募集资金专户的余额（含利息）
796.88 万元（占公司首次公开发行筹资总额的比例为 3.77%）全部用于补充公司
的流动资金，具体金额以实际转出募集资金专户时的金额为准。
公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了
《关于变更募集资金用途的议案》，独立董事同意本次变更募集资金用途，该议
案尚需提交公司股东大会审议。
二、变更募集资金用途的主要原因
（一）原募投项目计划的实际投资情况
1、公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 21,159.00 万元。上述
募集资金已于 2016 年 10 月 13 日汇入公司募集资金监管账户，并经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验〔2016〕409 号《验资报告》。公
司已按照相关规定对上述募集资金进行专户存储管理。根据《首次公开发行股票
并在创业板上市招股说明书》，公司本次募集资金主要用于建设“医疗信息化产
品生产基地建设项”、“企业研究院建设项目”、“营销网络项目”、“补充流动资金
与偿还银行贷款”。
截至 2019 年 4 月 24 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国银行股份有限公司杭州滨江支行 374071612447 25,138,357.80
杭州银行股份有限公司滨江支行 3301040160005466936 7,968,798.56
招商银行股份有限公司杭州保俶支行 571907093010909 550,094.22
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合 计 33,657,250.58
2、截至目前，“医疗信息化产品生产基地建设项”、 “营销网络项目”、“补
充流动资金与偿还银行贷款”已经完成。“企业研究院项目”尚未完成，情况如
下：
企业研究院建设项目的募集资金拟投资金额为 1500 万元，本项目的实施主
体为浙江和仁科技股份有限公司，主要包含三部分：1）扩建产品研发中心，进
行新产品的研发和老产品的持续升级。2）设立新军字一号研发中心。3）建设智
慧医疗场景实验室。其中，产品研发中心、新军字一号研发中心已建设完成并投
入使用，累计使用募集资金 645.33 万元，已满足公司目前研发需求，企业研究
院中的智慧医疗场景实验室项目尚未完成。
（二）终止原募投项目的原因
“企业研究院建设项目”中的产品研发中心、新军字一号研发中心已建设完
成并投入使用，累计使用募集资金 645.33 万元，已满足公司目前研发需求，企
业研究院中的智慧医疗场景实验室项目因立项时间较早，该研发项目的技术水平
已发生一定变化，原有项目设计已经不符合公司目前的业务需求，公司基于整体
经营的实际需要和战略考虑，拟终止企业研究院中的智慧医疗场景实验室项目的
投入。
三、关于终止募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的安排
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司基于更
好维护全体股东利益的考虑和提高资金使用效率，公司决定终止企业研究院中的
智慧医疗场景实验室项目的投入，并将截至 2019 年 4 月 24 日剩余的募集资
金 796.88 万元（含利息，实际金额以资金转出当日专户金额为准）用于永久补
充公司的流动资金。用于强化公司的优势业务，以保持和强化优势业务的领先地
位。
公司承诺：公司最近十二个月内未进行高风险投资、未为控股子公司之外的
对象提供财务资助；公司在永久补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资、
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不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
四、公司内部审批程序
（一）董事会审议情况
公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，
经全体董事表决，一致同意公司终止原募投项目，并将原募投项目剩余募集资金
约 796.88 万元（含已收及应收利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）
永久性补充公司日常经营流动资金。
（二）监事会审议情况
公司第二届监事会第十四次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，
公司监事会认为：公司募集资金投资项目的技术水平已发生一定变化，公司基于
整体经营的实际需要和战略考虑，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务
费用，符合公司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次变更还需要提交公司
股东大会同意后方可进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规
定。因此，监事会同意公司本次变更募集资金用途。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司募集资金投资项目的技术水平已发生一定变化，公司基
于整体经营的实际需要和战略考虑，将募集资金用途变更为补充流动资金符合公
司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次变更尚需提交公司股东大会审议通
过之后方可进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。因此，
全体独立董事一致同意公司本次募集资金用途变更。
（四）股东大会审议情况
该议案尚需提交公司 2018 年股东大会审议。
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五、保荐机构核查意见
保荐机构通过与公司管理层沟通、审阅相关审批文件等方式，核查了和仁科
技募集资金的存放、使用情况，保荐机构认为：本次变更募集资金投资项目已经
公司董事会审议通过，独立董事和监事会均发表了同意意见，截至目前履行了必
要的法律程序，尚需提交公司股东大会审议通过，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资
金管理制度》等有关规定的要求。本次变更募集资金用途系公司根据行业发展状
况、实际运营情况而做出的调整，符合公司的业务发展规划，有利于优化公司的
资源配置、提高募集资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。
综上，中信证券同意和仁科技本次变更募集资金用途的事项。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司
变更募集资金用途的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
毛宗玄 王 琦
中信证券股份有限公司
（公章）
年 月 日
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