和仁科技：中信证券股份有限公司关于公司2019年度跟踪报告2020-04-27
中信证券股份有限公司
关于浙江和仁科技股份有限公司
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：和仁科技
保荐代表人姓名：毛宗玄 联系电话：0571-85776101
保荐代表人姓名：王琦 联系电话：010-60833007
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，中信证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构”）根据相关规定，及时审阅
了和仁科技发布的公开信息披露文件，
部分文件为事前审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是，保荐机构已持续督导公司建立健全
（包括但不限于防止关联方占用公司 各项规章制度。
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，保荐机构每月均查询了公司募
集资金专户资金变动情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
1
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司股董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 保荐机构在公司 2019 年度持续督
情况 导现场检查中，重点关注了公司募集资
金存放及使用的相关情况、内部治理、
信息披露及业绩情况。公司募集资金使
用与公司已披露的募集资金使用情况相
关报告及决议披露情况一致，但部分项
目进度落后于招股说明书披露信息。部
分项目落后于招股说明书披露进度系受
宏观市场环境波动影响，未来公司将进
一步积极整合相关资源，持续提升团队
的任务执行水平，继续推进相关项目进
度，努力实现股东的最大价值。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
2
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是。保荐机构已按深圳证券交易所规定
规 建立并保管相关保荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
无 不适用
发展、财务状况、管理状况、
3
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
公司控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨
一兵及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有
限合伙）、间接持有公司股份的股东杨依敏、郑香叶承
诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前
已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的
公司本次发行前已发行的股份。此外，杨一兵、杨波
在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，杨一兵、
杨波每年转让的股份将不超过其直接或间接持有公司 是 不适用
股份总数的百分之二十五；其离职后半年内，杨一兵、
杨波不转让其直接或间接持有的公司股份；如杨一兵、
杨波在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，
则自申报离职之日起十八个月内，杨一兵、杨波不转
让其直接或间接持有的公司股份；如杨一兵、杨波在
股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报
离职，则杨一兵、杨波自申报离职之日起十二个月内
不转让其直接或间接持有的公司股份。
傅烈勇承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本
次发行前已发行的股份，也不由公司回购其间接持有 是 不适用
的公司本次发行前已发行的股份；在公司担任董事、
监事或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过
4
其直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；其
离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份；
如在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，则
自申报离职之日起十八个月内，不转让其直接或间接
持有的公司股份；如在股票上市交易之日起第七个月
至第十二个月之间申报离职，则自申报离职之日起十
二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
公司控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨
一兵及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有
限合伙）、公司董事及高级管理人员傅烈勇承诺：其直
接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年内减持
的，其减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的 本期不
发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积 存在触
不适用
金转增股本等除权除息事项，须按照有关规定做复权 发该承
处理）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交 诺事项
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘
价低于发行价，其直接或间接持有的公司股票的锁定
期限将自动延长 6 个月。
公司其他股东全部承诺：自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司本次
是 不适用
发行前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司
本次发行前已发行的股份。
控股股东杭州磐源投资有限公司承诺：当触发启动股
价稳定措施的具体条件满足之日起 30 日内，磐源投资 本期不
尚未启动有关稳定股价的措施，或尚未完成公告的有 存在触
不适用
关增持事项的，则公司有权将用于实施回购股票计划 发该承
相等金额的应付控股股东现金分红予以扣留。磐源投 诺事项
资保证在届时股东大会审议有关分红议案时投赞成
5
票，并由公司直接将该等款项扣缴交给公司。
公司承诺：当触发启动股价稳定措施的具体条件时， 本期不
公司将根据相关法律法规及规范性文件的要求，以及 存在触
不适用
有关稳定股价预案的内容，严格执行有关股份回购稳 发该承
定股价事项。 诺事项
公司董事、高级管理人员承诺：如公司董事、高级管 本期不
理人员未能履行其增持义务的，则公司有权将应付董 存在触
不适用
事、高级管理人员的薪酬予以扣留，直至董事、高级 发该承
管理人员履行其增持义务。 诺事项
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵
及杨波、公司股东杭州磐鸿投资管理合伙企业（有限
合伙）、公司董事、高级管理人员傅烈勇承诺：在履行
其股份锁定承诺基础上，承诺股份锁定期满后两年内，
其每 12 个月内转让的股份将不超过其直接或间接持有
公司股份总数的 5%，并将提前三个交易日公告减持计 是 不适用
划，在 6 个月内完成。减持价格不低于发行人首次公
开发行价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照有关规定
做复权处理）。减持股份时将遵守相关法律法规及深圳
证券交易所规则等要求。
武汉雷石瑞丰股权投资合伙企业（有限合伙）及青岛
金石灏汭投资有限公司承诺：在履行其股份锁定承诺
基础上，承诺股份锁定期满后两年内，其减持比例最
高可至其持有公司股份总数的 100%，并将提前三个交
易日公告减持计划，在 6 个月内完成。减持价格不低 是 不适用
于发行人最近一期经审计后的每股净资产（如因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照有关规定做复权处理）。减持股份
时将遵守相关法律法规及深圳证券交易所规则等要
6
求。
公司承诺：公司本次发行并上市的招股说明书不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性、及时性承担法律责任。若在公司投
资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市交易前，因本
次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大实质影响的，对于首次公开发行的全部
新股（不含原股东公开发售的股份），公司将按照投资
者所缴纳股票申购款加该期间内银行同期 1 年期存款
利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。若在
公司首次公开发行的股票上市交易后，因公司本次发
行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发 是 不适用
行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次
公开发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），
并根据相关法律、法规规定的程序实施。上述回购实
施时法律法规另有规定的从其规定。若因公司本次发
行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公
司将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证
监会、证券交易所或司法机关认定后，公司将本着主
动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济
损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭
受的直接经济损失。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：和仁科技本次发行并上市的招股说明书不 是 不适用
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
7
性、准确性、完整性、及时性承担法律责任。若和仁
科技上市后，因和仁科技的招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断和仁科技是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将
依法购回已转让的原限售股份，并根据相关法律法规
规定的程序实施。若因和仁科技本次发行并上市的招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司\本人将依
法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会、
证券交易所或司法机关认定后，本公司\本人将本着主
动沟通、尽快赔偿、切实保障投资者特别是中小投资
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济
损失选择与投资者沟通赔偿，积极赔偿投资者由此遭
受的直接经济损失。
董事、监事、高级管理人员承诺：若公司招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者 是 不适用
在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司承诺：为保护中小投资者合法权益，未来将根据
中国证监会、证券交易所等监管机构出台的具体细则
及要求，并参照上市公司较为通行的惯例，积极落实
《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 是 不适用
工作的意见》（国办发[2013]110 号）的内容，继续补
充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予
以实施。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：不得越权干预公司经营管理活动，不得侵 是 不适用
占公司利益。
董事、高级管理人员：1、承诺不无偿或以不公平条件
是 不适用
向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
8
害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消
费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履
行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪
酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。5、承诺未来拟实施的公司股权激励的行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波及杭州磐鸿投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：
1、承诺方及其控股、参股企业不以任何形式从事或参
与对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务，即不在任何时间、任何地方以任何方式（包
括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、租赁经
营或其他拥有股份、权益方式）从事对公司主营业务
构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务；2、承诺
方及其控股、参股企业知悉其拟开展的某项业务中存
在对公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的 是 不适用
情形，承诺方及其控股、参股企业将立即并毫无保留
的将该项业务情况书面通知公司，同时尽力促使公司
对该项业务拥有优先权，除非公司明确表示放弃该项
业务；3、如出现承诺方及其控股、参股企业从事、参
与或投资与公司主营业务构成或可能构成直接或间接
竞争关系的业务或项目的情形，公司有权要求承诺方
及其控股、参股企业停止上述竞争业务，或停止投资
相关企业或项目，并有权优先收购相关业务或项目资
产、投资权益。
控股股东杭州磐源投资有限公司、实际控制人杨一兵、
杨波承诺：和仁科技如若因使用和仁移动查房系统软
是 不适用
件、和仁远程协同会诊平台软件著作权产生纠纷进而
导致和仁科技需履行赔偿责任的，磐源投资、杨一兵、
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杨波将向和仁科技进行全额补偿。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本 2019 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐机构或者其保荐的 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构
公司采取监管措施的事项及 或者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 1、2019 年 3 月 15 日，中国证监会大连监管
局对我司保荐的平安银行股份有限公司（以下简
称“平安银行”）大连分行出具《关于对平安银行
股份有限公司大连分行采取责令改正行政监督管
理措施决定》（[2019]6 号），认为未向基金投资者
公开基金产品风险评价方法，在对投资者进行风
险承受能力调查与评价工作中，存在未经投资者
允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷
的情况。2019 年 12 月 13 日，中国证监会福建监
管局对平安银行福州分行出具《关于平安银行股
份有限公司福州分行的监管关注函》，认为存在以
下问题，（1）未将基金销售业务资格证明文件置
备于显著位置或网站公示；（2）未建立完善的基
金销售业务回访制度；（3）未每半年开展一次适
当性自查并形成自查报告；（4）录音录像系统中
设置保存时间不足 20 年。我司及平安银行在收到
上述监管函件后高度重视，仔细分析问题原因，
并落实整改，避免类似事件再次发生。
2、2019 年 3 月 18 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部对我公司保荐的朗新科技股份有限
公司（以下简称“朗新科技”）出具了《关于对朗
新科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函
10
【2019】第 21 号）,认为朗新科技使用自有资金购
买了较大金额非保本浮动收益的银行理财产品未
事先履行审议程序且未及时对外披露。我司及朗
新科技在收到上述监管函件后高度重视，督促相
关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披
露工作，杜绝违规情况再次发生。
3、2019 年 3 月 30 日，中国证监会深圳监管
局对我司保荐的深圳华大基因股份有限公司（以
下简称“华大基因”）出具了《关于对深圳华大基
因股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国
证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决
定书【2019】32 号），认为华大基因订单型收入确
认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范，
部分项目型收入核算与会计政策不一致，相关收
入核算不规范，规范运作程度不高。我司及华大
基因在收到上述监管函件后高度重视，督促相关
人员加强相关法律、法规的学习，增强规范运作
意识，健全内部控制制度，完善信息披露工作，
杜绝违规情况再次发生。
4、2019 年 4 月 12 日，深圳证券交易所创业
板公司管理部对我公司保荐的阳光电源股份有限
公司（以下简称“阳光电源”）出具了《关于对阳
光电源股份有限公司的监管函》（创业板监管函
【2019】第 33 号）,认为阳光电源未及时履行关联
交易的审议程序及信息披露义务。我司及阳光电
源在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人
员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工
作，杜绝违规情况再次发生。
5、2019 年 4 月 26 日，深圳证券交易所创业
11
板公司管理部对我公司保荐的博创科技股份有限
公司（以下简称“博创科技”）出具了《关于对博
创科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函
【2019】第 37 号）,认为博创科技 2018 年度业绩
预告、业绩快报及定期报告中披露的经审计净利
润差异较大，且未在规定期限内进行修正。我司
及博创科技在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信
息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
6、2019 年 4 月 30 日，中国证监会重庆监管
局对我司保荐的重庆博腾制药科技股份有限公司
（以下简称“博腾制药”）出具《关于对重庆博腾
制药科技股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（【2019】4 号），认为博腾制药以预付货款方
式通过部分供应商及个人将资金划转至实际控制
人及其关联的企业的行为构成关联交易及关联方
非经营性资金占用，博腾制药未就相关情况及时
履行信息披露义务。我司及博腾制药在收到上述
监管函件后高度重视，督促相关人员加强相关法
律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规
情况再次发生。
7、2019 年 7 月 3 日，贵所中小板公司管理部
对我司保荐的深圳市新纶科技股份有限公司（以
下简称“新纶科技”）出具了《关于对深圳市新纶
科技股份有限公司的监管 函》（中小板监管函
[2019]第 121 号），认为新纶科技存在违规担保及
在 2018 年业绩预告中披露的净利润不准确，与实
际净利润差异较大，未履行关联担保的审批程序
和准确的信息披露义务。我司及新纶科技在收到
12
上述监管函件后高度重视，督促相关人员加强相
关法律、法规的学习，吸取教训，及时整改，增
强规范运作意识，健全内部控制制度，完善信息
披露工作，杜绝违规情况再次发生。
8、2019 年 7 月 5 日，中国证监会对我司保荐
的嘉兴斯达半导体股份有限公司（以下简称“斯
达半导”）出具《关于对嘉兴斯达半导体股份有限
公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2019]20
号），认为斯达半导在申请首次公开发行股票并上
市过程中，存在少计财务费用、政府补助收益确
认不准确、未充分披露 2015 年对个别客户放宽信
用政策以扩大销售对当期经营业绩的影响等问
题。我司及斯达半导在收到上述监管函件后高度
重视，仔细分析问题原因，并落实整改，加强专
项管理。
9、2019 年 7 月 16 日，中国证监会出具《关
于对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管
措施的决定》、《关于对朱烨辛、孙守安采取出具
警示函监管措施的决定》。上述监管函件认定我司
及保荐代表人朱烨辛、孙守安在保荐上海柏楚电
子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申
请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整
理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要求披
露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率
大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低
于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”
等内容在招股说明书注册稿（6 月 28 日）中擅自
进行了删减；另外，从 7 月 1 日到 3 日提交的 7
版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖
13
章日期均为 2019 年 7 月 1 日，日期签署与实际时
间不符。我司在收到上述监管函件后高度重视，
及时根据中国证监会的要求对公司内控制度存在
的问题进行整改，进一步加强内部控制，督促各
项目组勤勉尽责开展业务、审慎判断决策，提高
执业质量和风险意识，避免类似事件再次发生。
10、2019 年 7 月 31 日，中国证监会重庆监管
局对我司保荐的国元证券股份有限公司（以下简
称“国元证券”）出具《关于对国元证券股份有限
公司重庆观音桥步行街证券营业部采取出具警示
函措施的决定》（[2019]12 号），原因系国元证券
重庆观音桥步行街证券营业部在开展融资融券业
务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准
确性等适当性管理工作不到位的违规行为，违反
了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令
第 117 号）第十二条的规定。2019 年 11 月 29 日，
中国证监会安徽监管局出具了《关于对国元证券
股份有限公司采取警示函措施的决定》（[2019]31
号），认为国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限
公司首次公开发行股票并上市过程中，存在部分
尽职调查程序不规范的情形，未能充分履行勤勉
尽责义务，违反了《证券发行上市保荐业务管理
办法》第四条的规定。2019 年 12 月 12 日，中国
证监会出具了《关于对国元证券股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（[2019]56 号），认为国
元证券债券部门异地团队未配备专职合规人员、
合规专项考核占比仅为 7.5%，低于 15%等，违反
了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理
办法》和《证券公司合规管理实施指引》的相关
14
规定。2019 年 12 月 13 日，中国证监会安徽监管
局出具了《关于对国元证券股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》（[2019]38 号），认为国元
证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行
必要合规审查程序的情况，违反了《证券公司和
证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的
规定。我司及国元证券在收到上述监管函件后高
度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学
习，杜绝违规情况再次发生。
11、2019 年 8 月 15 日，中国证监会上海监管
局对我司保荐的上海拉夏贝尔服饰股份有限公司
（以下简称“拉夏贝尔”）出具了《关于对上海拉
夏贝尔服饰股份有限公司采取出具警示函措施的
决定》（沪证监决[2019]100 号），认为拉夏贝尔于
2019 年 1 月 31 日发布的 2018 年年度业绩预减公
告披露净利润与实际业绩存在较大差异，且未对
业绩由盈转亏做出充分的风险提示，信息披露不
准确、不充分、不完整，违反了《上市公司信息
披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一
款的规定。拉夏贝尔收到上述警示函后，高度重
视监管部门提到的信息披露问题，加强了内部管
理，强化了规范运作意识，认真学习了《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，不
断提高信息披露质量。
12、2019 年 9 月 5 日，中国证监会四川监管
局对我司保荐的成都深冷液化设备股份有限公司
（以下简称“深冷股份”）出具《关于对成都深冷
液化设备股份有限公司内部控制有关事项的监管
关注函》（川证监公司[2019]23 号），认为深冷股
15
份存在 2017 年和 2018 年的半年报列报错误问题，
违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规
定。我司及深冷股份在收到上述监管函件后高度
重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，
完善信息披露工作，并吸取经验教训，杜绝再次
发生类似事件。
13、2019 年 9 月 9 日，中国证监会北京监管
局对我司保荐的招商证券股份有限公司（以下简
称“招商证券”）北京朝外大街证券营业部出具了
《关于对招商证券股份有限公司北京朝外大街证
券营业部采取责令改正并增加合规检查次数措施
的决定》（[2019]96 号）,该营业部在为某客户开立
融资融券账户时，由于员工操作失误，该营业部
将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户
下；在代销产品过程中，该营业部向某客户进行
风险提示的留痕缺失。2019 年 12 月 12 日，中国
证监会出具了《关于对招商证券股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（[2019]55 号），认为
招商证券存在以下问题：一是投行部门未配备专
职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规
人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支
机构合规人员不具备 3 年以上相关工作经验。二
是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。
三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是
部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合
规审查。我司及招商证券在收到上述监管函件后
高度重视，督促相关人员加强相关法律、法规的
学习，增强规范运作意识，健全内部控制制度，
完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
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14、2019 年 9 月 27 日，贵所对我司保荐的腾
邦国际商业服务集团股份有限公司（以下简称“腾
邦国际”）出具了《关于对腾邦国际商业服务集团
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》,认为腾邦国际及相关当事人对 2018 年业绩
预告、业绩快报预计的净利润与 2018 年年度报告
经审计的净利润相比，存在重大差异且未及时修
正。我司及腾邦国际在收到上述监管函件后高度
重视，督促相关人员加强相关法律、法规的学习，
完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
15、2019 年 10 月 9 日，中国证监会对我司保
荐的财通证券股份有限公司（以下简称“财通证
券”）出具了《关于对财通证券采取出具警示函措
施的决定》（[2019]37 号）,认为财通证券作为赛克
思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上
市的保荐机构，对发行人经销模式、银行借款、
销售客户等事项的核查不充分，违反了《证券发
行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。我司
及财通证券在收到上述监管函件后高度重视，督
促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信
息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
16、2019 年 10 月 21 日，贵所中小板公司管
理部对我司保荐的湖南梦洁家纺股份有限公司
（以下简称“梦洁股份”）出具了《关于对湖南梦
洁家纺股份有限公司的监管函》（中小板监管函
[2019]第 185 号），认为公司回购股份的金额未达
到回购方案中披露的最低回购金额。我司及梦洁
股份在收到上述监管函件后高度重视，督促相关
人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露
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工作，杜绝违规情况再次发生。
17、2019 年 11 月 18 日，贵所创业板公司管
理部对我司保荐的北京当升材料科技股份有限公
司（以下简称“当升科技”）出具了《关于对北京
当升材料科技股份有限公司的监管函》（创业板监
管函[2019]第 158 号）,认为当升科技未及时披露
对深圳市比克动力电池有限公司、郑州比克电池
有限公司提起的重大诉讼事项。我司及当升科技
在收到上述监管函件后高度重视，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，
杜绝违规情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 2020 年 3 月 26 日，和仁科技发布了非公开发行申
请材料获中国证监会受理的公告。根据证监会非
公开发行申请材料目录，申请材料需包括发行保
荐书、保荐人尽职调查报告。和仁科技与其他保
荐机构的证券发行保荐关系已经事实成立。和仁
科技已事实聘请其他保荐机构履行保荐职责。依
据证券发行上市保荐业务管理办法第四十五
条：……发行人因再次申请发行证券另行聘请保
荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资
格的，应当终止保荐协议。……第四十七条另行
聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持
续督导工作。因此，中信证券作为和仁科技首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构涉及持
续督导期至和仁科技非公开发行申请获中国证监
会受理之日终止。
中信证券已要求和仁科技督促新任保荐机构完成
中信证券未完成的持续督导工作。
中信证券已提请和仁科技关注因再次申请发行证
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券另行聘请保荐机构涉及的信息披露事项，关注
另行聘请的保荐机构尽职调查过程中涉及的内幕
信息管理等相关事项，及时履行信息披露义务。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司 2019
年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
毛宗玄 王琦
中信证券股份有限公司
年 月 日
20
