海通证券股份有限公司
关于浙江和仁科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江
和仁科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”或“公司”）2020 年非公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告[2012]44 号）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，对和
仁科技 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1243 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行的方式，
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,862,558 股，发行价为每股
人 民 币 19.61 元，共计募集资金 507,164,762.38 元，坐扣承销和保荐费用
7,547,169.81 元后的募集资金为 499,617,592.57 元，已由主承销商海通证券股份
有限公司于 2020 年 9 月 30 日汇入公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、
律师费、证券登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,297,983.47
元后，公司本次募集资金净额为 496,319,609.10 元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 天健验〔2020〕
415 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 49,631.96
项目投入 B1
截至期初累计发生额 理财产品投资净额 B2
利息收入净额 B3
项目投入 C1
本期发生额 理财产品投资净额 C2 24,900.00
利息收入净额 C3 143.11
项目投入 D1=B1+C1
截至期末累计发生额 理财产品投资净额 D2=B2+C2 24,900.00
利息收入净额 D3=B3+C3 143.11
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 24,875.07
实际结余募集资金 F 24,877.51
差异 [注] G=E-F -2.44
注： 差异系部分非公开发行费用 24,398.64 元，已由公司一般账户支付，截至 2020 年
12 月 31 日尚未从募资资金账户中转出
二、、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《浙江和仁科技股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 10 月
22 日分别与中国银行股份有限公司杭州滨江支行、中国工商银行股份有限公司
杭州钱江支行及杭州银行股份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户、1 个通知存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限 98,480,841.76
400078549261 募集资金专户
公司杭州滨江支行
中国工商银行股份 1202021429900573040 19,911,608.21 募集资金专户
有限公司杭州钱江
支行 12020211414100027333 80,000,000.00 7 天通知存款
杭州银行股份有限 50,382,687.50
3301040160016550231 募集资金专户
公司滨江支行
合计 248,775,137.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2020 年度募集资金使
用情况对照表》。
2、利用闲置募集资金进行现金管理的情况
经 2020 年 11 月 13 日公司第三届董事会第十次会议审议，并经 2020 年 11
月 30 日公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用总额度不超过
人民币 50,000.00 万元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定、
投资期限不超过 6 个月的保本理财产品，有效期 7 个月。2020 年度，公司在额
度范围内购买保本型银行理财产品 24,900.00 万元。具体情况如下：
是否
签约人 受托人 产品名称 金额（万元） 起始日 到期日
赎回
中国银行股份有限 中国银行挂钩型结构性存
公司 4,900.00 2020-12-16 2021-3-18 否
公司杭州滨江支行 款认购委托书
中国银行股份有限 中国银行挂钩型结构性存
公司 5,000.00 2020-12-16 2021-3-17 否
公司杭州滨江支行 款认购委托书
中国工商银行挂钩汇率区
中国工商银行股份
间累计型法人人民币结构
公司 有限公司杭州钱江 10,000.00 2020-12-28 2021-3-30 否
性存款产品-专户型 2020
支行
年第 221 期 H 款
杭州银行股份有限 杭州银行“添利宝”结构性
公司 5,000.00 2020-12-14 2021-3-15 否
公司滨江支行 存款产品
合 计 24,900.00
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户
存储和使用，截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。募集资金具体使用情况与
公司已披露情况一致，发行人本年度募集资金使用不存在违法国家反洗钱相关法
律法规的情形。保荐机构对和仁科技 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江和仁科技股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郑光炼 林剑辉
海通证券股份有限公司
年 月 日
附表：募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江和仁科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 49,631.96 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
是否 募集资金 调整后 截至期末 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目 本年度 累计投入金 本年度 是否达到预
已变更项目 承诺投资总 投资总额 投资进度(%) 可使用状态日 否发生
投入金额 额 实现的效益 计效益
（含部分变更） 额 (1) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
(2)
基于物联网及大
数据技术的智慧
否 39,631.96 39,631.96 － － － － 否
医院一体化建设
项目
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 － － － － 否
合 计 － 49,631.96 49,631.96 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
购买保本型银行理财产品 24,900.00 万元，7 天通知存款 8,000 万元，剩余 16,877.51 万元（包含利息）存放
尚未使用的募集资金用途及去向
于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无